深证成份交游型绽开式指数证券投资基金      招募说明书（更新）    基金料理东谈主：南边基金料理股份有限公司    基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司      截止日：2024 年 09 月 20 日                          要害指示    本基金经中国证监会 2009 年 10 月 13 日证监许可[2009]1066 号文核准召募，并于 2009 年 12 月 4 日成立。    基金料理东谈主保证招募说明书的内容真确、准确、齐全。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本质性判 断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    在投老本基金前，投资者应全面了解本基金的家具特性，充分探究自身的风险承受能 力，感性判断市集，对认购基金的意愿、时机、数目等投资行动作出独处决策，赢得基金 投资收益，亦承担基金投资中出现的各种风险，包括：因举座政事、经济、社会等环境因 素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券私有的非系统性风险，由于基金投 资东谈主一语气多量赎回基金产生的流动性风险，基金料理东谈主在基金料理实施过程中产生的基金 料理风险，本基金的特定风险等等。本基金投资范围包括中国存托凭证而濒临的中国存托 凭证价钱大幅波动以致出现较大吃亏的风险、与中国存托凭证刊行机制关连的风险等。投 资有风险，投资者认购（或申购）基金时应考究阅读本招募说明书、《基金合同》及基金产 品尊府概要等信息线路文献。    本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪舛错适度未达约定办法、指数编制 机构罢手服务、成份股停牌、摘牌等潜在风险。    基金的过往功绩并不预示其畴昔推崇。    基金料理东谈主依照恪尽责守、教师信用、严慎死力的原则料理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。    本基金标的指数为深证成份指数。深证成份指数由深圳证券市集中市值大、流动性好 的 500 只 A 股组成，定位于深交所标尺指数，反馈深交所多眉目市集的举座推崇。    筹商标的指数具体编制决策及成份股信息详见深圳证券信息有限公司网站，网址： www.cnindex.com.cn。    本招募说明书已经本基金托管东谈主复核。本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 9 月 20 日,筹商财务数据和净值推崇截止日为 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                     §1 引子   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时灵验的 法律法例的强制性轨则不一致，应当以届时灵验的法律法例的轨则为准。   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证 券投资基金运作料理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售料理办法》（以 下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息线路料理办法》（以下简称《信息披 露办法》）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险料理轨则》、《公开召募证券投资 基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）以及《深证成 份交游型绽开式指数证券投资基金基金合同》编写。   基金料理东谈主承诺本招募说明书不存在职何空虚纪录、误导性证明或者要紧遗漏，并对 其真确性、准确性、齐全性承担法律就业。本基金是根据本招募说明书所载明的尊府恳求 召募的。本基金料理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息,或 对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同相等他筹商轨则享有权利、承担义务。基金投资东谈主 欲了解基金份额握有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                       §2 释义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：   本合同、《基金合同》《深证成份交游型绽开式指数证券投资基金基金合同》及对本合 同的任何灵验的改造和补充   中国中华东谈主民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港极度行政区、澳门极度行政区 及台湾地区)   法律法例中国面前灵验并公布实施的法律、行政法例、部门规章及表任性文献   《基金法》《中华东谈主民共和国证券投资基金法》   《销售办法》《证券投资基金销售料理办法》   《运作办法》《证券投资基金运作料理办法》   《信息线路办法》指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公开 召募证券投资基金信息线路料理办法》及颁布机关对其往往作念出的改造   《流动性风险轨则》指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公 开召募绽开式证券投资基金流动性风险料理轨则》及颁布机关对其往往作念出的改造   《指数基金指引》指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的《公开 召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其往往作念出的改造   元 中国法定货币东谈主民币元   基金或本基金依据《基金合同》所召募的深证成份交游型绽开式指数证券投资基金   交游型绽开式指数基金 《深圳证券交游所证券投资基金交游和申购赎回实施详情》定 义的“交游型绽开式基金”，即指在深圳证券交游所上市交游的绽开式基金，其基金份额 使用组合证券、现款或者基金合同约定的其他对价按照“份额申购、份额赎回”的方式进 行申赎，简称“ETF”   ETF 聚合基金 是指将其绝大部分基金财产投资于追踪兼并标的指数的 ETF（以下简称目 标 ETF），精采追踪标的指数推崇，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化，接纳绽开式运作方 式的基金。简称聚合基金   《招募说明书》《深证成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书》相等更新   基金家具尊府概要《深证成份交游型绽开式指数证券投资基金基金家具尊府概要》相等 更新   《托管合同》基金料理东谈主与基金托管东谈主签订的《深证成份交游型绽开式指数证券投资基 金托管合同》相等任何灵验改造和补充   《发售公告》《深证成份交游型绽开式指数证券投资基金基金份额发售公告》   中国证监会中国证券监督料理委员会   银行监管机构中国银行保障监督料理委员会或其他经国务院授权的机构  基金料理东谈主南边基金料理股份有限公司  基金托管东谈主中国工商银行股份有限公司  基金份额握有东谈主根据《基金合同》及关连文献正当取得本基金基金份额的投资者  《基金合同》当事东谈主受《基金合同》拘谨，根据《基金合同》享受权利并承担义务的法 律主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主  个东谈主投资者适宜法律法例轨则的条款不错投资绽开式证券投资基金的当然东谈主  机构投资者适宜法律法例轨则不错投资绽开式证券投资基金的在中国正当注册登记并 存续或经政府筹商部门批准树立的并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体和其他组织  及格境外机构投资者适宜《及格境外机构投资者境内证券投良友理办法》及关连法律法 规轨则的可投资于中国境内正当召募的证券投资基金的中国境外的基金料理机构、保障公 司、证券公司以相等他资产料理机构  投资者个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和法律法例或中国证监会允许 购买绽开式证券投资基金的其他投资者的总称  销售机构基金料理东谈主、发售代理机构及申购赎回代理券商  基金销售网点基金销售机构的销售网点  发售代理机构指基金料理东谈主指定的代理本基金发售业务的机构  申购赎回代理券商指基金料理东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称 为代办证券公司  登记结算业务指《中国证券登记结算有限就业公司对于深圳证券交游所交游型绽开式证 券投资基金登记结算业求实施详情》界说的基金份额的登记、托管和结算业务  基金登记结算机构指中国证券登记结算有限就业公司  申购基金合同凯旋后，基金投资者向基金料理东谈主购买基金份额的行动  赎回基金合同凯旋后，基金投资者向基金料理东谈主卖出基金份额的行动  申购赎回清单指由基金料理东谈主编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息的文献  申购对价指投资者申购基金份额时，按基金合同和招募说明书轨则应托付的组合证券、 现款替代、现款差额相等他对价  赎回对价指投资者赎回基金份额时，基金料理东谈主按基金合同和招募说明书轨则应托付 给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额相等他对价  组合证券指本基金标的指数所包含的全部或部分证券  标的指数指深圳证券交游所编制并发布的深证成份指数相等畴昔可能发生的变更  完全复制法一种追踪指数的方法。通过购买标的指数中的通盘成份证券，况且按照每 种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例以构建指数组合，达到复制指数的目的  现款替代指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的轨则，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款   现款差额指最小申购、赎回单元的资产净值与按 T 日收盘价计较的最小申购、赎回单 位中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购、赎回时应支付或应赢得的现款差额根 据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数计较   最小申购、赎回单元指本基金申购份额、赎回份额的最低数目，投资者申购、赎回的 基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍   基金份额参考净值指深圳证券交游所在交游时辰内根据基金料理东谈主提供的申购、赎回 清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计较并发布的基金份额参考净值，简称 IOPV   预估现款差额指由基金料理东谈主推测并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现款差额的估 计值，预估现款差额由申购赎回代理券商（代办证券公司）预先冻结   基金份额折算指本基金建仓结果后，基金料理东谈主根据本基金合同轨则将投资者的基金 份额进行变更登记的行动   基金账户基金登记结算机构给投资者开立的用于记录投资者握有基金料理东谈主料理的开 放式基金份额情况的账户   交游账户各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金交游所引起 的基金份额的变动及结余情况的账户   基金合同凯旋日基金召募达到法律轨则及《基金合同》约定的条款，基金料理东谈主聘用法 定机构验资并办理结束基金备案手续，赢得中国证监会书面阐发之日   召募期自基金份额发售之日起不进步 3 个月的期限   基金存续期《基金合同》凯旋后正当存续的不如期之期间   日/天公历日   月公历月   就业日深圳证券交游所的平淡交游日   绽开日申购赎回代理券商办理本基金份额申购、赎回等业务的就业日   T 日 申购、赎回或办理其他基金业务的恳求日   T+n 日自 T 日起第 n 个就业日（不包含 T 日）   转托管投资者将其握有的兼并基金账户下的基金份额从某一交游账户转入另一交游账 户的业务   流动性受限资产指由于法律法例、监管、合同或操作贫瘠等原因无法以合理价钱给以 变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行如期入款（含合同约 定有条款提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公开刊行股票、资产支握 证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或交游的债券等。法律法例或中国证监会另有轨则 的，从其轨则   基金收益基金投资所得的股票红利、股息、债券利息、单据投资收益、买卖证券差价、 银行入款利息以相等他收益和因运用基金财产带来的成本或用度的知人善任   收益评价日基金料理东谈主对本基金相对标的指数的逾额收益率进行评估之日   基金资产总值基金所领有的各种证券及单据价值、银行入款本息和本基金应收的申购 基金款以相等他投资所形成的价值总和   基金资产净值基金资产总值扣除欠债后的净资产值   基金资产估值计较评估基金资产和欠债的价值，以确定基金资产净值的过程   货币市集器具现款；一年以内(含一年)的银行如期入款、大额存单；剩余期限在三百 九十七天以内(含三百九十七天)的债券；期限在一年以内(含一年)的债券回购；期限在一 年以内(含一年)的中央银行单据；中国证监会、中国东谈主民银行认同的其他具有细腻流动性 的金融器具   指定媒介中国证监会指定的用以进行信息线路的天下性报刊及指定互联网网站（包括基 金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会电子线路网站）等媒介   不可抗力本合同当事东谈主不成猜度、不成幸免且不成克服的客不雅事件。   以上释义中触及法律法例、业务功令的内容，法律法例、业务功令改造后，如适用本 基金，关连内容以改造后法律法例、业务功令为准。                         §3 基金料理东谈主   称号：南边基金料理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时辰：1998 年 3 月 6 日   法定代表东谈主：周易   注册老本：3.6172 亿元东谈主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   筹商东谈主：鲍文革 券有限公司、厦门国外相信投资公司、广西相信投资公司共同发起树立。2000 年，经中国 证监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册老本达到 1 亿元东谈主民币。2005 年，经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册老本增至 1.5 亿元东谈主 民币。2014 年公司进行增资扩股，注册老本金增至 3 亿元东谈主民币。 币。 构颐养为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国外相信 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业料理合伙企业（有限合 伙）1.72%、厦门合泽祥企业料理合伙企业（有限合伙）2.24%、厦门合泽益企业料理合伙企 业（有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业料理合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，计较机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电料理 局电信中心、江苏出动通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网 视讯科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副文牍、总裁、 党委文牍、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席推论官、推论委员会主任、 董事，南边基金料理股份有限公司董事长，南边东英资产料理有限公司董事长，华泰金融 控股（香港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，料理学博士，中国籍。曾任职北京东城区东谈主才交流服务中心、华晨集团上 海管事处、互市控股有限公司、北京联创投良友理有限公司，曾任华泰证券资产料理总部 高等司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金一皆营业部总司理、证券投资部副总经 理、抽象事务部总司理、东谈主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公 司推论委员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金料理股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外永远居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部 总司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、推论委员会主任助理等 职务。现任南边基金料理股份有限公司董事、党委文牍。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策 法例处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督查抄处副处长，深圳市国有资产 监督料理局监督查抄处副处长、办公室（信访室）副主任、企业指挥东谈主员料理处副处长，深 圳市东谈主民政府国有资产监督料理委员会企业指挥东谈主员料理处副处长、处长，深圳市投资控 股有限公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文牍、董事，兼任 深圳市高新投集团有限公司董事，中国南山开发（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华 大学研究院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金料理股份有 限公司董事。    李平先生，工商料理硕士，中国籍。曾任深圳市城市成立开发（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高等主管、企业三部高等主管、金融发展部副 部长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董 事，深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市成立开发（集团）有限公司董事，深 圳资产料理有限公司董事，深圳市投控老本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司 董事，招商局温存东谈主寿保障股份有限公司监事，金融清静发展研究院理事，深圳市鹏联投 资有限公司推论董事、总司理，深圳市投控联投有限公司推论董事、总司理，南边基金管 理股份有限公司董事。    陈明雅女士，料理学学士，注册管帐师，中国籍。曾任厦门国外相信有限公司财务部 副总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门国外相信有限公司财务总监、财 务部总司理，南边基金料理股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东谈主民病院临床医师，瑞金病院感染科临 床医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主握就业）、 总司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金料理 股份有限公司董事。   杨小松先生，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外永远居留权。曾任职德 勤国外管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金督察长。现任南边 基金料理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产料理有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院非常津贴大众，训诫部长江学者特聘训诫，中国籍。 曾任东南大学经济料理学院训诫，南京大学工程料理学院院长。现任南京大学新金融研究 院院长、金融工程研究中心主任，南京大学训诫、博士生导师，中国金融学年会常务理事、 秘书长，江苏省老本市集研究会荣誉会长，江苏省科技翻新协会副会长，江苏银行独处董 事，汇丰银行（中国）独处董事，东吴证券股份有限公司独处董事，上海证券交游所科创板 轨制评估大众委员会主任，南边基金料理股份有限公司独处董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东谈主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事 务所一级合伙东谈主、老本市集业务负责东谈主、证券业务内核负责东谈主，银联商务股份有限公司独 立董事，中国东方红卫星股份有限公司独处董事，中国重汽（香港）有限公司独处非推论董 事，协和新动力（香港）有限公司独处非推论董事，南边基金料理股份有限公司独处董事。   林斌先生，管帐学博士，澳大利亚资深注册管帐师，中国籍。曾任中山大学料理学院 管帐学系主任，MPAcc 训诫中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会 长，广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东料理管帐师协会会 长，广东省里面适度协会副会长，长城证券股份有限公司独处董事，中船海洋与防务装备 股份有限公司独处董事，南边基金料理股份有限公司独处董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高等工商料理硕士，中国注册管帐师，中国籍。曾任北京 市财政局干部，深圳蛇口中华管帐师事务所司理，京都管帐师事务所副主任，北京注册会 计师协会副会长。现任致同管帐师事务所（非常普通合伙）料理合伙东谈主，全联（中国）并购 公会常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基 金料理股份有限公司独处董事。   徐浩萍女士，管帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸收支口股份有限公司、南京环 球杰必克有限就业公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学教师。现任复旦大学料理 学院副训诫，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司独处董事，苏州海光芯创光电科技股 份有限公司独处董事，苏州汇科技巧股份有限公司独处董事，南边基金料理股份有限公司 独处董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高等管帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深 圳动力集团股份有限公司财务料理部，深圳市投资控股有限公司财务部高等主管、董事会 办公室高等主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总管帐 师，南边基金料理股份有限公司监事会主席。   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行料理培训生、投资银行部债务融资 部高等式样司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资 金运营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司推论委员会主任助理、 深圳分公司总司理，南边基金料理股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业料理专科学士，中级管帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营 业部、厦门市营业银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金 融市集部深远及资产料理中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公 司投资发展部总司理。现任厦门国外相信有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总 司理，南边基金料理股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券麇集金融部高等策动司理，兴 业证券计谋发展部经营筹备与绩效分析司理、私财委科技金融部筹算发展负责东谈主、经纪业 务总部投顾平台运营处总监和深远筹算处总监、资产料理部总司理助理、数智金融部副总 司理。现任兴业证券资产料理部副总司理，南边基金料理股份有限公司监事。   陆文清先生，工商料理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永远居留权。 曾任职东联融资租出有限公司，曾任南边基金合肥深远中心职员、客户关系部高等副总裁、 合肥深远中心总司理。现任南边基金料理股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合 肥分公司总司理。   徐刚先生，工商料理硕士，中国籍，无境外永远居留权。曾任深圳中期期货经纪公司 交游部职工、式样司理，南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管、 上海分公司副总司理、董事等职务。现任南边基金料理股份有限公司职工监事、待业金业 务部推论董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外永远居留权。曾任职中国东谈主寿保障湖南省 分公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金料理有限公司，南边基金广州营销中心职 员。现任南边基金料理股份有限公司职工监事、深圳分公司董事。   王益平女士，金融学硕士，特准公认管帐师，金融风险料理师，中国籍，无境外永远 居留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明管帐师事务所，南边基金运作保障部职员。 现任南边基金料理股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外 永远居留权。曾在德勤国外管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南 方基金督察长。现任南边基金料理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资 产料理有限公司董事。   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商料理硕士，经济师，中国籍，无境外永远 居留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边老本料理有限公司董事长、总司理，深圳南边 股权投资基金料理有限公司董事长等职务。现任南边基金料理股份有限公司副总司理、董 事会秘书。   李海鹏先生，副总司理，工商料理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高瓜分析师，南边基金高等研究员、基金 司理助理、基金司理、天下社保及国外业务部推论总监、天下社保业务部总监、固定收益 部总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产料理有限公司董事等职务。现任南 方基金料理股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外永远居留权。曾任财政部中华会 计师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及筹备财务部总司理助理，南边基金运作保 障部总监、公司监事、财务负责东谈主、总裁助理等职务。现任南边基金料理股份有限公司督 察长，南边老本料理有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东谈主，经济学硕士，中国注册管帐师、特准公认管帐师公会资深 会员（FCCA），中国籍，无境外永远居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总 管帐师室管帐，国信证券有限就业公司资金财务部高等司理，普华永谈管帐师事务所高等 审计师，国投瑞银基金料理有限公司财务部总监等职务。现任南边基金料理股份有限公司 财务负责东谈主兼财务部总司理，南边东英资产料理有限公司董事，南边老本料理有限公司监 事，深圳南边股权投资基金料理有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，管帐商学、基金料理商学硕士，中国籍，无境外永远居留权。 曾任厦门国外银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部 副总监等职务。现任南边基金料理股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼 任私募资管筹备投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商料理硕士，中国籍，无境外永远居留权。曾任沈阳财政 证券公司交游部司理、客户服务部司理，中融基金料理有限公司副总司理，南边基金北京 分公司总司理、零卖服务部总司理、公司总司理助理、首席市集官等职务。现任南边基金 料理股份有限公司副总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外永远居留权。曾任东方东谈主寿保障 股份有限公司保障精算员，生命东谈主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公 司研究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东谈主、权益研究部总司理、 权益投资部总司理等职务。现任南边基金料理股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）、 权益研究部总司理、基金司理。    本基金历任基金司理为：潘海宁先生，料理时辰为 2009 年 12 月 4 日至 2013 年 4 月 21 日；柯晓先生，料理时辰为 2013 年 4 月 22 日至 2016 年 11 月 25 日；孙伟先生，料理时辰 为 2016 年 8 月 19 日于今。    孙伟先生，北京大学工商料理硕士，特准金融分析师（CFA）、注册管帐师（CPA），具 有基金从业履历。曾任职于腾讯科技有限公司投资并购部、德勤华永管帐师事务所深圳分 所审计部。2010 年 2 月加入南边基金，历任运作保障部基金管帐、数目化投资部量化投资 研究员、基金司理助理；2015 年 5 月 22 日至 2016 年 7 月 29 日，任南边 500 工业 ETF、南 方 500 原材料 ETF 基金司理；2015 年 7 月 2 日至 2020 年 12 月 1 日，任转变基金、高铁基 金基金司理；2019 年 7 月 12 日至 2021 年 1 月 7 日，任南边中证 500 工业 ETF 基金司理； 月 1 日至 2021 年 4 月 19 日，任转变基金基金司理；2015 年 7 月 10 日于今，任 500 信息基 金司理；2016 年 5 月 13 日于今，任南边创业板 ETF 基金司理；2016 年 5 月 20 日于今，任 南边创业板 ETF 聚合基金司理；2016 年 8 月 17 日于今，任 500 信息聚合基金司理；2016 年 8 月 19 日于今，任深成 ETF、南边深成基金司理；2017 年 3 月 8 日于今，任南边全指证 券 ETF 聚合基金司理；2017 年 3 月 10 日于今，任南边中证全指证券 ETF 基金司理；2017 年 6 月 28 日于今，任南边中证银行 ETF 基金司理；2017 年 6 月 29 日于今，任南边银行联 接基金司理；2018 年 2 月 8 日于今，任 H 股 ETF 基金司理；2018 年 2 月 12 日于今，任南 方 H 股聚合基金司理；2019 年 7 月 12 日于今，任南边上证 380ETF、南边上证 380ETF 聚合 基金司理；2020 年 12 月 1 日于今，任高铁基金基金司理；2022 年 3 月 3 日于今，任南边 上海金 ETF 基金司理；2023 年 7 月 25 日于今，任南边上海金 ETF 发起聚合基金司理。    副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理、首席投资官（权益）兼权 益研究部总司理茅炜先生，副总司理兼联席首席投资官孙鲁闽先生，现款及债券指数投资 部总司理夏晨光先生，交游料理部总司理王珂女士，固定收益投资部总司理李璇女士，混 合股产投资部总司理乔羽夫先生，固定收益研究部总司理陶铄先生，权益投资部总司理张 延闽先生，指数投资部总司理罗文杰女士，宏不雅策略部联席总司理兼数目化投资部总司理 唐小东先生。 售、申购、赎回和登记事宜； 为； 遴选灵验措施，贯注违背《证券法》行动的发生； 制轨制，遴选灵验措施，贯注下列行动的发生：  （1）将基金料理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公谈地对待料理的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额握有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；  （4）向基金份额握有东谈主违法承诺收益或者承担损失；  （5）依照法律、行政法例筹商轨则，由中国证监会轨则退却的其他行动。 法例及行业法度，教师信用、死力尽责，不从事以下行动：  （1）越权或违法经营；  （2）违背基金合同或托管合同；  （3）有意毁伤基金份额握有东谈主或其他基金关连机构的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的尊府中平心而论；  （5）拒却、打扰、扼制或严重影响中国证监会照章监管；  （6）草率牵累、耗损权利；   （7）走漏在职职期间细察的筹商证券、基金的营业好意思妙、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资筹备等信息；   （8）协助、接受托福或以其他任何样子为其他组织或个东谈主进行证券交游；   （9）违背证券交游场面业务功令，利用对敲、倒仓等技能主管市集价钱，扯后腿市集秩 序；   （10）贬损同行，以栽植我方；   （11）在公开信息线路和告白中有意含有空虚、误导、诈骗因素；   （12）以不高洁技能谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （14）其他法律、行政法例退却的行动。   为惊奇基金份额握有东谈主的正当权益，本基金退却从事下列行动：   如法律法例或监管部门取消上述退却性轨则，本基金料理东谈主在履行适宜要领后可不受 上述轨则的限制。 大利益； 容、基金投资筹备等信息；  为了保证公司法度运作，灵验地贯注和化解料理风险、经营风险以及操魄力险，确保 基金财务和公司财务以相等他信息真确、准确、齐全，从而最猛进度地保护基金份额握有 东谈主的利益，本基金料理东谈主建立了科学合理、适度严实、运行高效的里面适度轨制。  里面适度轨制是指公司为达成里面适度办法而建立的一系列组织机制、料理方法、操 作要领与适度措施的总称。里面适度轨制由里面适度大纲、基本料理轨制、部门业务规章 等组成。  公司里面适度大纲是对公司轨则轨则的内控原则的细化和张开，是对各项基本料理制 度的统辖和领导，里面适度大纲明确了内控办法、内控原则、适度环境、内控措施等内容。  基本料理轨制包括里面管帐适度轨制、风险适度轨制、投良友理轨制、监察稽核轨制、 基金管帐轨制、信息线路轨制、信息技巧料理轨制、尊府档案料理轨制、功绩评估考核制 度和要紧应变轨制等。  部门业务规章是在基本料理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭成就、岗亭责 任、操作守则等的具体说明。  健全性原则。里面适度机制必须粉饰公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、推论、监督、反馈等各个运作要领。  灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控要领，惊奇内适度度的有 效推论。  独处性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保握相对独处，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离。  彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的成就必须权责分明、彼此制衡，并通过切实可 行的措施来实行。  成本效益原则。公司应充分施展各机构、各部门及各级职工的就业积极性，运用科学 化的方法尽量裁减经营运作成本，栽植经济效益，以合理的适度成本达到最好的里面适度 效果。  （1）里面管帐适度轨制  公司依据《中华东谈主民共和国管帐法》等国度筹商法律、法例制订了基金管帐轨制、公司 财务管帐轨制、管帐就业操作进程和管帐岗亭职责，并针对各个风险适度点建立严实的会 计系统适度。  里面管帐适度轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理要领、基金估值轨制和要领、 基金财务计帐轨制和要领、成本适度轨制、财务收支审批轨制和用度报销料理办法、财产 登记守护和什物质产清点轨制、管帐档案守护和财务叮嘱轨制等。  （2）风险料理适度轨制  风险适度轨制由风险适度委员会组织各部门制定，风险适度轨制由风险适度的机构设 置、风险适度的要领、风险适度的具体轨制、风险适度轨制推论情况的监督等部分组成。  风险适度的具体轨制主要包括投资风险料理轨制、交游风险料理轨制、财务风险适度 轨制、信息技巧系统风险适度轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、守密轨制 等要领性风险料理轨制。  （3）监察稽核轨制  公司树立督察长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险适度 情况。督察长由总司理提名，董事会聘任，并经全体独处董事同意。  督察长负责组织领导公司监察稽核就业。除应当侧目的情况外，督察长享有充分的知 情权和独处的探问权。督察长根据履行职责的需要，有权插足或者列席公司董事会以及公 司业务、投资决策、风险料理等关连会议，有权调阅公司关连文献、档案。督察长应当定 期或者不如期向全体董事报送就业讲演，并在董事会及董事会下设的关连专门委员会如期 会议上讲演基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险适度情况。  公司树立监察稽核部门，具体推论监察稽核就业。公司配备了充足及格的监察稽核东谈主 员，明确轨则了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和就业进程。  监察稽核轨制包括里面稽核料理办法、里面稽核就业准则等。通过这些轨制的建立， 查验公司各业务部门和东谈主员效力筹商法律、法例和规章的情况；查验公司各业务部门和东谈主 员推论公司里面适度轨制、各项料理轨制和业务规章的情况。                         §4 基金托管东谈主  （一）基金托管东谈主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时辰：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主：廖林   注册老本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元   筹商电话：010-66105799   筹商东谈主：郭明   （二）主要东谈主员情况   限制 2024 年 6 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东谈主，平均年岁 38 岁，   （三）基金托管业务经营情况   行为中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服 务以来，接收“教师信用、死力尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险料理和里面适度体 系、法度的料理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东谈主职责， 为境表里广阔投资者、金融资产料理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务， 展现优异的市集形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最熟识的家具线。领有 包括证券投资基金、相信资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基 金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集结资产料理筹备、证券公司定向 资产料理筹备、营业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产料理、QDII 专户资 产、ESCROW 等门类皆全的托管家具体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险料理等 升值服务，不错为各种客户提供个性化的托管服务。限制 2024 年 6 月，中国工商银行 共托管证券投资基金 1417 只。自 2003 年以来，本行一语气二十一年赢得香港《亚洲货 币》、英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、                                      《上海 证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是赢得奖项最多的 国内托管银行，优良的服务品性赢得国表里金融范畴的握续认同和无为好评。   （四）基金托管东谈主的里面适度情况   中国工商银行资产托管部在风险料理的实操过程中根据国外公认的里面适度 COSO 准则从里面环境、风险评估、适度行动、信息与相通、监督与评价五个方面构建起了托 管业务里面风险适度体系，并纳入统一的风险料理体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇端终秉握法度运作的原则，将建立系统、高 效的风险贯注和适度体系视为就业重心。跟着市集环境的变化和托管业务的快速发展， 新问题新情况的束缚出现，资产托管部彻心透骨将风险料理置于与业务发展同等要害 的位置，视风险贯注和适度为托管业务生活与发展的生命线。资产托管部实施全员风险 料理，将风险适度就业落实到具体业务部门和关连业务岗亭，每位职工均有义务对我方 岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今，中国工商银行资产托管部共十七次得手 通过评估组织里面适度和安全措施最泰斗的 ISAE3402 审阅，全部赢得无保钟情见的控 制及灵验性讲演，充分标明独处第三方对中国工商银行托管服务在风险料理、里面适度 方面的健全性和灵验性的全面认同，也证明中国工商银行托管服务的风险适度才气已 经与国外大型托管银行接轨，达到国外先进水平。   （1）资产托管业务经营料理正当合规；   （2）促进达成资产托管业务发展计谋和经营办法；   （3）资产托管业务风险料理的灵验性和资产安全；   （4）栽植资产托管经营效率和效果；   （5）业务记录、管帐信息和其他经营料理关连信息的真确、准确、齐全、实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面适度应连结决策、推论和监督全过程，粉饰 资产托管业务各项业务进程和料理行动，粉饰通盘机构、部门和从业东谈主员。   （2）要害性原则。资产托管业务里面适度应在全面适度基础上，关属目要业务事 项、重心业务要领和高风险范畴。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面适度应在机组成就、权责分拨及业务进程等 方面形成彼此制约、彼此监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）适合性原则。资产托管业务里面适度应当与经营限制、业务范围和风险特色 相适合，并进行动态颐养，以合理成本达成里面适度办法。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面适度应坚握风险为本、审慎经营的理念，设 立机构或开展各项经营料理行动均应坚握内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面适度应衡量实施成本与预期效益，以合理 成本达成灵验适度。   资产托管业务里面适度纳入全行统一的里面适度体系。   （1）总行资产托管部根据里面适度基本轨则建立健全资产托管业务里面适度体系， 行为全行托管业务的牵头料理部门，根据行内里面适度基本轨则建立健全里面适度体 系，建立与托管业务条线相适合的里面适度运行机制，确定各项业务行动的风险适度 点，制定要领统一的业务轨制；遴选适宜的适度措施，合理保证托管业务进程的经营效 率和效果，组织开展资产托管业务里面适度措施的推论、监督和查验，督促各机构落实 适度措施。   （2）总行内控合规部负责领导托管业务的内控料理就业，根据年度就业重心，定 期或不如期在全行开展关连业务监督查验，将托管业务查验式样整合到全行业务监督 查验就业中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价就业。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门行为里面适度的推论机构，负责组织开 展本机构里面适度的日常运行及自查就业，实时整改、纠正、处理存在的问题。   工商银行资产托管部嗜好里面适度轨制的成立，坚握把风险贯注和适度的理念和 方法融入岗亭职责、轨制成立和就业进程中，建立了一整套里面适度轨制体系，包括 《资产托管业务料理轨则》、             《资产托管业务里面适度料理办法》、                             《资产托管业务全面风 险料理办法》、       《资产托管业务营运料理办法》、                     《资产托管业务合同料理办法》、                                   《资产托 管业务档案料理办法》、           《资产托管业务系统料理办法》、                         《资产托管业务要紧突发事件应 急预案》、     《资产托管业务从业东谈主员料理办法》等，在环境、轨制、进程、岗亭职责、东谈主 员、授权、翻新、合同、印记、服务质地、收费、反洗钱、贯注利益打破、业务一语气性、 考核、信息系统等全方面推论里面适度措施。   资产托管业务切实履行风险料理第一谈防地的主体职责，按照“主动防、智能控、 全面管”的料联想路，主动将资产托管业务的风险料理纳入全行全面风险料理体系，以 “管住东谈主、管住钱、管好防地、管好底线”为料理重心，搭建适合资产托管业务特色的 风险料理架构，通过鼓吹托管业务体制机制与完善集约化营运转变、建立资产托管风险 料理委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业务队伍成立、科技赋能、 建立健全济急灾备体系、建立审计发现问题整改台账、加强东谈主员料理等措施，灵验适度 操魄力险、合规风险、声誉风险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务一语气性就业筹备和济急预案，具备行之 灵验的灾备归附决策、充足的出动办公开发、同城异城相团结的备份办公场面、必要的 就业主谈主员、科学明晰的 AB 岗亭成就及如期演练机制。在要紧突发事件发生后，可根据 突发事件的对托管业务一语气性营运影响进度的评估，当令采纳或瓜代启动“原场面现场 +居家”、“部分同城外乡+居家”、“部分异城外乡+居家”、“外乡全部切换”四种决策， 由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机构”形周密球、全天候营运麇集，向 客户提供一语气性服务，确保托管家具日常交游的实时计帐和交割。   （五）基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和要领   根据《基金法》、基金合同、托管合同和筹商基金法例的轨则，基金托管东谈主对基金 的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资退却行动、基金参与银行间债券市 场、基金资产净值的计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分拨、关连信息线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行 监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同凯旋之后六个月入手。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主违背《基金法》、基金合同、基金托管合同或筹商基金 法律法例轨则的行动，应实时以书面样子通知基金料理东谈主限期纠正，基金料理东谈主收到通 知后应实时查对，并以书面样子对基金托管东谈主发出回函阐发。在限期内，基金托管东谈主有 权随时对通知县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主通知的违 规事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲演中国证监会。 基金托管东谈主发现基金料理东谈主有要紧违法行动，应立即讲演中国证监会，同期通知基金管 理东谈主限期纠正。                   §5 关连服务机构 深成 ETF 申购赎回代理证券公司： 序号       代销机构称号        代销机构信息                        法定代表东谈主：张伟                        筹商东谈主：庞晓芸                        筹商电话：0755-82492193                        客服电话：95597                        网址：www.htsc.com.cn                        办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号                        法定代表东谈主：杨华辉                        筹商东谈主：乔琳雪                        筹商电话：021-38565547                        客服电话：95562                        网址：www.xyzq.com.cn                        券大厦十六层至二十六层                        办公地址：深圳市福田区福华一皆 125 号国信金融                        大厦                        法定代表东谈主：张纳沙                        筹商东谈主：于智勇                        电话：0755-82130833                        客服电话：95536                    网址：www.guosen.com.cn     司              18 层 101                    办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海                    金融大厦                    法定代表东谈主：王晟                    筹商东谈主：辛国政                    筹商电话：010-80928123                    客服电话：4008-888-888、95551                    网址：www.chinastock.com.cn     司              号                    办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安                    大厦                    法定代表东谈主：朱健                    筹商东谈主：芮敏祺                    电话：021－38676666                    客服电话：4008888666                    网址：www.gtja.com                    办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号                    法定代表东谈主：王洪                    筹商东谈主：张峰源                    电话：021-20315719                    客服电话：95538                    网址：www.zts.com.cn                    办公地址：上海市中山南路 888 号                    法定代表东谈主：周杰                     传真：021-63809892                     筹商东谈主：徐步夷                     客服电话：95553                     网址：www.htsec.com      司              办公地址：北京市向阳区景辉街 16 号院 1 号楼泰                     康集团大厦 13 层                     法定代表东谈主：王常青                     筹商东谈主：谢陶然                     筹商电话：010-56135799                     客服电话：4008888108                     网址：www.csc108.com                     办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大                     厦                     法定代表东谈主：林传辉                     筹商东谈主：黄岚                     客服电话：95575、020-95575 或致电各地营业网点                     网址：http://www.gf.com.cn                     动力大厦南塔楼 10-19 层                     办公地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号                     动力大厦南塔楼 10-19 层                     法定代表东谈主：王军                     筹商东谈主:杨茜淳                     筹商电话:0755-83558761                     客服电话:0755-33680000        4006666888                     网址：www.cgws.com                     时期广场（二期）北座                     办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券                     大厦                     法定代表东谈主：张佑君                     筹商东谈主：王一通                     电话：010-60838888                     传真：010-60833739                     客服电话：95548                     网址：www.cs.ecitic.com                     办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广                     场 45 层                     法定代表东谈主：张剑                     筹商东谈主：鲍佳琪                     电话：021-33388378                     传真：021-33388224                     客服电话：95523、4008895523                     网址： www.swhysc.com                     办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号                     法定代表东谈主:刘秋明                     筹商东谈主:郁疆                     筹商电话:021-22169999                     客服电话：95525                     网址：www.ebscn.com      司              超商务中心 A 栋第 18 层-21 层选取 04 层 01、02、                     办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务                     中心 A 栋第 04、18 层至 21 层                     法定代表东谈主:高涛                     筹商东谈主：万玉琳                     筹商电话：0755-82026907                     传真 0755-82026539                     客服电话：400-600-8008、95532                     网址：www.ciccwm.com      司              南路 358 号大成国外大厦 20 楼 2005 室                     办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京                     南路 358 号大成国外大厦 20 楼 2005 室                     法定代表东谈主：王献军                     筹商东谈主：梁丽                     筹商电话：0991-2307105                     传真：010-88085195                     客服电话：95523、4008895523                     网址： www.swhysc.com                     南城商务中心 A 栋 11 楼                     办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新                     南城商务中心 A 栋 11 楼                     法定代表东谈主：高振营                     筹商东谈主：江恩前                     筹商电话：021-50295432                     客服电话：95351                     网址：www.xcsc.com                     安信金融大厦                     办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一皆 119 号                     安信金融大厦                     法定代表东谈主：段文务                     筹商东谈主：陈剑虹                     筹商电话：0755-81688000                     客服电话：95517                     网址：http://www.essence.com.cn/                     注册地址：      任公司            办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场                     东座                     法定代表东谈主：肖海峰                     筹商东谈主：赵如意                     筹商电话：0532-85725062                     客服电话：95548                     网址：sd.citics.com                     办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 13 层、                     层                     法定代表东谈主：金文忠                     筹商东谈主：胡月茹                     筹商电话：021-63325888                     客服电话：95503                     网址：www.dfzq.com.cn                     西证券大厦                    办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华                    西证券大厦                    法定代表东谈主：杨炯洋                    筹商东谈主：赵静静                    客服电话：95584                    网址：www.hx168.com.cn                    办公地址：长春市生态大街 6666 号                    法定代表东谈主：李福春                    筹商东谈主:安岩岩                    筹商电话:021-20361166                    客服电话:95360                    网址：www.nesc.cn                    办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务                    大厦 7 楼                    法定代表东谈主：李海超                    筹商东谈主：邵珍珍                    筹商电话：021-53686888                    传真：021-53686100-7008                    客服电话：4008918918                    网址：www.shzq.com                    大厦 16-20 层                    办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超                    大厦 16-20 层                    法定代表东谈主：何之江                    筹商东谈主:王阳                    筹商电话:021-38637436                     客服电话:95511-8                     网址：stock.pingan.com                     办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号                     法定代表东谈主：范力                     筹商东谈主：陆晓                     电话：0512-62938521                     传真：0512-65588021                     客服电话：95330                     网址：www.dwzq.com.cn      司              （部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号）                     办公地址：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室                     （部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号）                     法定代表东谈主：陈可可                     筹商东谈主：何雯                     筹商电话：020-88836999                     客服电话: 95548                     网址：www.gzs.com.cn                     办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号                     法定代表东谈主：章宏韬                     筹商东谈主：范超                     筹商电话：0551-65161821                     客服电话：95318                     网址：www.hazq.com                     号 2、3、4 层                    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370                    号 2、3、4 层                    法定代表东谈主：刘加海                    筹商东谈主：闪雨晴                    电话：021-20515465                    传真：021-68408217-7517                    客服电话：4008209898                    网址：www.cnhbstock.com                    办公地址：上海市浦东新区滨江通衢 5129 号陆家                    嘴滨江中心 N1 座                    法定代表东谈主：苏军良                    筹商东谈主：王虹                    电话：021-20655183                    传真：021-20655196                    客服电话：95547                    网址：www.hfzq.com.cn                    总部大楼                    法定代表东谈主：吴坚                    筹商东谈主：杜巧                    筹商电话：023-67500573                    客服电话：95355                    网址：www.swsc.com.cn                    办公地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄                    家金融大厦                    法定代表东谈主：张明                    筹商东谈主：李鹏                    筹商电话：0311-86273126                    客服电话： 95363                    网址：www.95363.com                    办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中通衢                    法定代表东谈主:徐丽峰                    筹商东谈主:占文驰                    筹商电话:0791-88250812                    客服电话：956080                    网址:www.gszq.com                    号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717                        北京市向阳区北四环中路盘古大不雅 A 座                    办公地址：                    法定代表东谈主：施华                    筹商东谈主：胡创                    筹商电话：010-59355997                    客服电话：95571                    网址：www.foundersc.com                    通双冠大厦西楼                    办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财                    通双冠大厦西楼                    法定代表东谈主：章启诚                    筹商东谈主：蔡驰宙                    筹商电话：0571-87821867                    客服电话：95336,40086-96336                    网址：www.ctsec.com                    办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证                    券大厦                    法定代表东谈主：王文卓                    电话：021-20333333                    传真：021-50498825                    客服电话：95531；400-8888-588                    网址：www.longone.com.cn                    全层                    办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高                    德置地广场 E 座 12 层                    法定代表东谈主：王达                    筹商东谈主:丁想                    筹商电话：020-83988334                    客服电话:95322                    网址：www.wlzq.cn                    办公地址：成都市东城根上街 95 号                    法定代表东谈主：冉云                    筹商东谈主：刘一君                    筹商电话：18500852451                    传真：028-86690126                    客服电话：95310                    网址：www.gjzq.com.cn                    世尚都办公营业抽象楼                    办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满                    世尚都办公营业抽象楼                    法定代表东谈主：祝艳辉                    筹商东谈主：熊丽                    客服电话：956088                    网址：www.cnht.com.cn                    通衢 7888 号东海国外中心一期 A 栋 2301A                    办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号                    法定代表东谈主：俞洋                    筹商东谈主：刘熠                    电话：021-54967387                    传真：021-54967280                    客服电话：95323，4001099918                    网址：http://www.cfsc.com.cn                    办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新恢弘厦 B                    座 12、15、16 层                    北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 17、18 层                    北京市西城区金融大街乙 9 号金融街中心 17、18                    层                    法定代表东谈主：李娟                    筹商东谈主：程浩亮 电话：010-66559211                    传真：010-66555133                    客服电话：95309                    网址：www.dxzq.net                    注册地址：                    办公地址：陕西省西安市雁塔区芙蓉西路 62 号开                    源证券                    法定代表东谈主：李刚                    筹商东谈主：杨淑涵                    电话：029-88365805                    传真：029-88365835                    客服电话：95325                    网址：www.kysec.cn                    号川信大厦 10 楼                    办公地址：四川省成都市锦江区东谈主民南路二段 18                    号川信大厦 10 楼                    法定代表东谈主：吴玉明                    筹商东谈主：彭昱                    电话：028-86199358                    传真：028-86199382                    客服电话：95304                    网址：www.hxzq.cn                    办公地址： 北京市向阳区安宁路 5 号院 3 号楼中                    建资产国外中心 25 层                    法定代表东谈主： 吕春卫                    筹商东谈主：王龙                    电话：010-86499479                    传真：010-86499401                    客服电话：956006                    网址：www.lczq.com        司               城 10 栋楼                        办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方                        资产大厦                        法定代表东谈主：戴彦                        筹商东谈主： 陈亚男                        客服电话：95357                        网址：http://www.18.cn   包括具有经纪业务履历及证券交游所会员履历的通盘证券公司   称号：中国证券登记结算有限就业公司   注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   电话：4008058058   筹商东谈主：苑泽田   称号：广东华瀚讼师事务所   注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路 1002 号宝安广场 A 座 16 楼 G.H 室   负责东谈主：李兆良   电话：(0755)82687860   传真：(0755)82687861   承办讼师：杨忠、戴瑞冬   称号：普华永谈中天管帐师事务所（非常普通合伙） 住所：中国(上海)解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼 推论事务合伙东谈主：李丹 筹商东谈主：吴玲玮 筹商电话：021-23238888 传真：021-23238800 承办注册管帐师：张振波、吴玲玮                        §6 基金的召募    本基金由基金料理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同相等他 筹商轨则，并经中国证监会 2009 年 10 月 13 日证监许可[2009]1066 号文核准召募。    本基金为契约型绽开式基金。基金存续期限为不如期。召募期自 2009 年 11 月 9 日至                 §7 基金合同的凯旋   一、基金的备案条款   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金募 集金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条款下，基金料理东谈主依据法律 法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验 资讲演之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条款的，自基金料理东谈主理理结束基金备案手续并取得中国证监 会书面阐发之日起，《基金合同》凯旋；不然《基金合同》不凯旋。基金料理东谈主在收到中国 证监会阐发文献的次日对《基金合同》凯旋事宜给以公告。基金料理东谈主应将基金召募期间募 集的资金存入专门账户，在基金召募行动结果前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同的凯旋   本基金合同于 2009 年 12 月 4 日稳重凯旋。自基金合同凯旋日起，本基金料理东谈主稳重 入手料理本基金。   三、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产限制   《基金合同》凯旋后，一语气 20 个就业日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于东谈主民币 5000 万元的，基金料理东谈主应当在如期讲演中给以线路；一语气 60 个工 作日出现前述情形的，基金料理东谈主应当向中国证监会讲演并提议处罚决策,如退换运作方式、 与其他基金合并或者终结基金合同等，并召开基金份额握有东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。                    §8 基金份额折算     一、    基金份额折算的时辰   基金合同凯旋后，基金料理东谈主应徐徐骤整推行组合直至达到追踪指数要求，此过程为基 金建仓。基金建仓期不进步3个月。     基金建仓期结果后，基金料理东谈主确定基金份额折算日，并提前公告。     二、    基金份额折算的原则     基金份额折算由基金料理东谈主向登记结算机构恳求办理，并由登记结算机构进行基金   份额的变更登记。折算后的基金份额净值与折算日标的指数收盘值的万分之一基本一致。     基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额握有东谈主握有的基金份额数额将   发生颐养，但颐养后的基金份额握有东谈主握有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变   化。基金份额折算对基金份额握有东谈主的权益无本质性影响。基金份额折算后，基金份额   握有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。     如果基金份额折算过程中发生不可抗力，基金料理东谈主可蔓延办理基金份额折算。     三、    基金份额折算的方法     （1）基金料理东谈主确定基金份额折算日（T 日）                          ，并提前公告。     （2）T 日收市后，基金料理东谈主计较当日的基金资产净值 X、折算前基金份额总额   Y，并与基金托管东谈主进行查对。     （3）假定 T 日标的指数收盘值为 I，则 T 日的办法基金份额净值为 I/10000，基金   份额折算比例的计较公式为：                X /Y     折算比例=             ，以四舍五入的方法保留极少点后 8 位。             I / 10000     （4）基金料理东谈主根据上述折算比例，对各基金份额握有东谈主认购的基金份额进行折   算，折算后的基金份额计较至整数位（极少部分舍去，舍去部分计入基金财产），加总   得到折算后的基金份额总额。     （5）登记结算机构根据基金料理东谈主提供的数据为基金份额握有东谈主进行基金份额的   变更登记。     （6）基金料理东谈主、基金托管东谈主根据折算后的基金份额总额，进行相应的管帐处理，   计较 T 日折算后的基金份额净值，并彼此查对。    （7）在登记结算机构完成份额折算和变更登记后的 3 个就业日内，投资者不错在 其办理认购的销售网点查询折算后其握有的基金份额。    假定某投资者在基金召募期内认购了 5,000 份，基金份额折算日的基金资产净值为 为 6426.29。    （1）折算比例＝（3,127,000,230.95/3,013,057,000）/(6426.29/10000)＝1.61495433    （2）该投资者折算后的基金份额＝5,000×1.61495433＝8,074(极少部分舍去)    四、        本基金份额折算的情况    根据《深证成份交游型绽开式指数证券投资基金基金合同》和《深证成份交游型开 放式指数证券投资基金招募说明书》的筹商轨则，南边基金料理股份有限公司（下简称 “本基金料理东谈主”）确定 2010 年 1 月 13 日为深证成份交游型绽开式指数证券投资基金的 基金份额折算日。当日深证成份指数收盘值为 13016.557 点，本基金资产净值为 为 0.960 元。    根据基金份额折算公式，基金份额折算比例为 0.73786718，折算后基金份额总额为    本基金料理东谈主已根据上述折算比例，对各基金份额握有东谈主认购的基金份额进行了折 算，并由中国证券登记结算有限就业公司于 2010 年 1 月 15 日完成了变更登记。折算后 的基金份额计较至整数位（极少部分舍去，舍去部分计入基金财产）。投资者不错自 2010 年 1 月 18 日起在其办理认购的销售网点查询折算后其握有的基金份额。                 §9 基金份额的上市交游   一、   基金上市   本基金合同凯旋后，具备上市条款，于 2010 年 2 月 2 日入手在深圳证券交游所上市交 易。   二、   基金份额的上市交游   本基金基金份额在深圳证券交游所的上市交游需遵守《深圳证券交游所交游功令》、《深 圳证券交游所证券投资基金上市功令》、《深圳证券交游所证券投资基金交游和申购赎回实 施详情》等筹商轨则。   三、   暂停上市交游   基金份额上市交游期间出现下列情形之一的，深圳证券交游所可暂停基金的上市交游， 并报中国证监会备案：   四、   终结上市交游   基金份额上市交游后，有下列情形之一的，深圳证券交游所可终结基金的上市交游， 并报中国证监会备案：   基金料理东谈主应当在收到深圳证券交游所终结基金上市的决定之日起 2 个就业日内发布 基金终结上市公告。   若因上述 1、4 项等原因使本基金不再具备上市条款而被深圳证券交游所终结上市的， 本基金将由交游型绽开式基金变更为以深证成份指数为标的的指数基金。若届时本基金管 理东谈主已有以该指数行为标的指数的指数基金，则本基金将本着惊奇投资者正当权益的原则， 履行适宜的要领后中式其他合适的指数行为标的指数。   五、   基金份额参考净值(IOPV)的计较与公告   基金料理东谈主在每一交游日开市前向深圳证券交游所提供当日的申购赎回清单，深圳证 券交游所在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计较并发布 基金份额参考净值(IOPV)，供投资者交游、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝(申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回清单中可 以用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中退却用现款替代成份 证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购、赎回清单中的预估现款部分)/最小申购赎回单 位对应的基金份额。                §10 基金份额的申购和赎回   投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场面或按申购赎回代 理券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回。   基金料理东谈主可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商。在关连条款许可的前提下， 基金料理东谈主可增多或颐养申购赎回代理机构。   本基金在基金份额折算日之后、最迟不进步基金合同凯旋日后 3 个月内入手办理申购。 若后来基金恳求上市，上市期间基金可暂停办理申购。   本基金自基金合同凯旋日后不进步 3 个月的时辰内入手办理赎回。   基金料理东谈主应于申购入手日、赎回入手日前 3 个就业日在指定媒介公告。   本基金已于 2010 年 2 月 2 日绽开申购赎回业务。   投资者可办理申购、赎回等业务的绽开日为深圳证券交游所的交游日（基金料理东谈主公告 暂停申购或赎回时除外），绽开时辰为深圳证券交游所的交游时辰。在此时辰之外不办理基 金份额的申购、赎回。   若深圳证券交游所变更交游时辰或推行情况需要，基金料理东谈主可对申购、赎回时辰进 行颐养，但此项颐养应在实施日前 3 个就业日在指定媒介公告。 定。 易所关连功令的情况下可改革上述原则。基金料理东谈主必须在新功令入手实施前按照《信息披 露办法》的筹商轨则在指定媒介公告。   投资者须按申购赎回代理券商轨则的手续，在绽开日的绽开时辰提议申购、赎回的申 请。投资者申购本基金时，须根据申购、赎回清单备足申购对价。投资者提交赎回恳求时， 必须握有富裕的基金份额余额和现款，不然所提交的赎回的恳求无效而不予成交。   基金投资者申购、赎回恳求在受理当日进行阐发。如投资者未能提供适宜要求的申购 对价，则申购恳求失败。如投资者握有的适宜要求的基金份额不及或未能根据要求准备足 额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的适宜要求的赎回对价，则赎回恳求失败。投 资者可在恳求当日通过其办理申购、赎回的销售网点查询筹商恳求的阐发情况。   本基金申购赎回过程中触及的股票和基金份额交收适用深圳证券交游所的结算功令。   投资者 T 日申购、赎回得手后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理组合证券以 及基金份额的计帐交收、现款替代的计帐，在 T+1 日办理基金份额、现款替代的交收以及 现款差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基 金料理东谈主和基金托管东谈主。如果登记结算机构在计帐交收时发现不成平淡践约的情形，则依 据《中国证券登记结算有限就业公司对于深圳证券交游所交游型绽开式证券投资基金登记结 算业求实施详情》的筹商轨则进行处理。   如深圳证券交游所、中国证券登记结算有限就业公司修改或更新上述功令并适用于本 基金的，则按照新的功令推论。   登记结算机构可在法律法例允许的范围内，对计帐交收和登记的办理时辰、方式进行 颐养，并最迟于入手实施前 3 个就业日在指定媒介公告。   投资者申购、赎回的基金份额需为最小申购、赎回单元的整数倍。本基金最小申购、 赎回单元为 300 万份，基金料理东谈主有权对其进行颐养，并在颐养前依照《信息线路办法》的 筹商轨则在指定媒介公告。   当接受申购恳求对存量基金份额握有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时，基金料理东谈主有 权遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益，具体请参见关连公告。 他对价。赎回对价是指投资者赎回基金份额时,基金料理东谈主应托付给赎回东谈主的组合证券、现 金替代、现款差额相等他对价。申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、 赎回的基金份额数额确定。 取佣金，其中包含证券交游所、登记结算机构等收取的关连用度。 资产净值除以计较日发售在外的基金份额总额。申购、赎回清单由基金料理东谈主编制。T 日 的申购、赎回清单在当日深圳证券交游所开市前公告。如遇非常情况，不错适宜蔓延计较 或公告，并报中国证监会备案。   T日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券、现款替代、 T日预估现款差额、T-1日现款差额、基金份额净值相等他关连内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购、赎回清单将公告最小申 购、赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的轨则，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   接纳现款替代是为了在关连成份股停牌等情况下便利投资者的申购、栽植基金运作的效 率，基金料理东谈主在制定具体的现款替代方法时遵守公谈及公开的原则，以保护基金份额握有 东谈主利益为起点，并进行实时充分的信息线路。   （1）现款替代分为3种类型：退却现款替代（标记为“退却”）、不错现款替代（标记为 “允许”）和必须现款替代（标记为“必须”                    ）。   退却现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款行为替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款行为全部或部分该成份证券的替代， 但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款行为替代。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款行为替代。   （2）不错现款替代   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入 的证券。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的计较公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券经除权颐养的T-1日收盘价×(1＋现款替代保证金率)   对于使用现款替代的证券，基金料理东谈主需在证券归附交游后买入，而推行买入价钱加上 关连交游用度后与申购时的最新价钱可能有所各异。为便于操作，基金料理东谈主在申购赎回清 单中预先确定现款替代保证金率，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入 该部分证券的推行成本，则基金料理东谈主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金 购入该部分证券的推行成本，则基金料理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理要领   T日，基金料理东谈主在申购、赎回清单中公布现款替代保证金率，并据此收取替代金额。 在T日后被替代的成份证券有平淡交游的2个交游日（简称为T+2日）内，基金料理东谈主将以收 到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋2日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代 金额与被替代证券的推行购入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还投 资者或投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分 被替代证券推行购入成本加上按照T+2日收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差 额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自T日起，深圳证券交游所平淡交游日已达到20日而该证券平淡交游日低 于2日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入成本加上按照最近一次收盘价计 算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   T+2日后第1个就业日（若在特例情况下，则为T日起第21个交游日），基金料理东谈主将应 退款和补款的明细数据发送给登记结算机构，登记结算机构办理现款替代多退少补资金的清 算；T＋2日后第2个就业日(若在特例情况下,则为T日起第22个交游日)，登记结算机构办理现 金替代多退少补资金的交收。   ④替代限制：为灵验适度基金的追踪偏离度和追踪舛错，基金料理东谈主可轨则投资者使用 不错现款替代的比例算计不得进步申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的计较 公式为：                   n                  ? 第i只替代证券数目? 该证券经除权颐养的T - 1日收盘价   现款替代比例?% ? ?   i ?1                         申购基金份额? T - 1日基金份额净值   说明：假定今日不错现款替代的股票只数为n。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数颐养将被剔除，或基金料理东谈主出 于保护握有东谈主利益原则等原因觉得有必要实行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金料理东谈主将在申购、赎回清单中公告替代的 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计较方法为申购、赎回清单中该证 券的数目乘以其经除权颐养的T-1日收盘价。   预估现款差额是指由基金料理东谈主推测并在T日申购赎回清单中公布确当日现款差额的 推测值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结。   预估现款差额的计较公式为：   T日预估现款差额＝T-1日最小申购赎回单元的基金资产净值－(申购赎回清单中必须用 现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与T日经除权 颐养的前收盘价乘积之和＋申购赎回清单中退却用现款替代成份证券的数目与T日经除权 颐养的前收盘价乘积之和)   其中，T日经除权颐养的前收盘价由深圳证券交游所提供。另外，若T日为基金分红除息 日，则计较公式中的“T-1日最小申购赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数 额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。   T日现款差额在T+1日的申购、赎回清单中公告，其计较公式为：   T日现款差额＝T日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清单中必须用现 金替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与T日收盘价相 乘之和+申购、赎回清单中退却用现款替代成份证券的数目与T日收盘价相乘之和）。   T日投资者申购、赎回基金份额时，需按T+1日公告的T日现款差额进行资金的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额赢得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   申购、赎回清单的步地例如如下：   基本信息   最新公告日历：2015-5-20   基金称号：深证成份交游型绽开式指数证券投资基金   基金料理公司称号：南边基金料理股份有限公司   基金代码：159903   标的指数代码：399001   现款差额(单元:元) -54041   最小申购赎回单元资产净值（单元：元） 3511800   基金份额净值（单元：元） 1.1706   预估现款差额（单元：元） -54041   最小申购赎回单元（单元：份） 3000000   T日最小申购赎回单元分红金额（单元：元） 无   是否需要公布IOPV 是   是否允许申购 是   是否允许赎回 是   不错现款替代比例上限 42%   除非出现如下情形，基金料理东谈主不得暂停或拒却基金投资者的申购恳求：   （1）不可抗力的原因导致基金无法平淡运作；   （2）证券交游场面在交游时辰非平淡停市，导致当日基金资产净值无法计较；   （3）深圳证券交游所、申购赎回代理券商、登记结算机构因异常情况无法办理申购；   （4）发生本基金合同轨则的暂停基金资产估值的情形；当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且接纳估值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定 性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金料理东谈主应当暂停接受基金申购恳求；   （5）法律法例轨则或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形；   （6）基金料理东谈主觉得会有损于现有基金份额握有东谈主利益的某笔申购。   发生上述情形之一的，基金料理东谈主应当在当日报中国证监会备案。发生上述（1）到（4） 项暂停申购情形时，基金料理东谈主应当在指定媒介刊登暂停申购公告。在暂停申购的情况消 除时，基金料理东谈主应实时归附申购业务的办理并给以公告。   除非出现如下情形，基金料理东谈主不得拒却接受或暂停基金份额握有东谈主的赎回恳求：   （1）不可抗力的原因导致基金无法平淡运作；   （2）证券交游场面照章决定临时停市，导致基金料理东谈主无法计较当日基金资产净值；   （3）深圳证券交游所、申购赎回代理券商、登记结算机构因异常情况无法办理赎回；   （4）发生本基金合同轨则的暂停基金资产估值的情形；当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且接纳估值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定 性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金料理东谈主应当暂停接受基金赎回恳求或降速支付赎 回款项；   （5）法律法例轨则或中国证监会认定的其他情形。   暂停基金的赎回，基金料理东谈主应实时在指定媒介刊登暂停赎回公告。   在暂停赎回的情况扬弃时，基金料理东谈主应实时归附赎回业务的办理，并依照筹商轨则 在指定媒介公告。   发生《基金合同》或《招募说明书》中未予载明的事项，但基金料理东谈主有高洁事理觉得 需要暂停基金申购、赎回的，不错经届时灵验的正当要领文书暂停接受投资者的申购、赎 回恳求。   在条款允许时，基金料理东谈主可绽开集结申购，即允好多个投资者集结其握有的组合证 券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。在不毁伤基金份额握有东谈主利益 的前提下，基金料理东谈主有权制定集结申购业务的关连功令。   基金料理东谈主指定的代理机构可依据本基金合同开展其他服务，两边需签订书面托福代 理合同，并报中国证监会备案。   登记结算机构可依据其业务功令，受理基金份额的转托管、非交游过户、冻结与解冻 等业务，并收取一定的手续用度。                 §11 基金的投资   精采追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）。为更好地达成投资目 标，本基金可少量投资于新股、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融器具。在建仓 完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的资产比例不低于基金 资产净值的 95%，权证相等他金融器具的投资比例依照法律法例或监管机构的轨则推论。   本基金可投资存托凭证。   本基金还不错投资于中国证监会允许基金投资的其它金融器具。待指数养殖金融家具 （如股指期货等）推出以后，基金料理东谈主不错履行适宜要领使本基金运用养殖金融家具进行 风险料理。   中国经济和老本市集将保握恒久清静的发展，指数化投资不错以较低的成本赢得市集 平均水平的恒久答复。本基金的标的指数具有细腻的市集代表性、流动性与蓝筹特征，通 过完全复制法达成追踪偏离度和追踪舛错最小化，不错鼎沸投资者多种投资需求。   （一）投资策略   本基金为完全被迫式指数基金，原则上接纳完全复制法，按照成份股在标的指数中的 基准权重构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股相等权重的变化进行相应颐养。   当预期成份股发生颐养和成份股发生配股、增发、分红等行动时，或因基金的申购和 赎回等对本基金追踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些非常情况导致流动性不及 时，或其他原因导致无法灵验复制和追踪标的指数时，基金料理东谈主不错对投资组合料理进 行适宜变通和颐养，从而使得投资组合精采地追踪标的指数。   存托凭证的投资策略：本基金将根据法律法例和监管机构的要求，制定存托凭证投资 策略，关注刊行东谈主筹商信息线路情况，关注刊行东谈主基本面情况、市集估值等因素，通过定 性分析和定量分析相团结的办法，参与存托凭证的投资，严慎决定存托凭证的权重配置和 标的采纳。  （二）投良友理体制和要领  筹商法律、法例、基金合同和标的指数的关连轨则是基金料理东谈主运用基金财产的决策 依据。  本基金料理东谈主实行投资决策委员会指挥下的基金司理团队制。投资决策委员会负责制 定筹商指数要紧颐养的应酬决策、其他要紧组合颐养决策以及要紧的单项投资决策；基金 司理负责日常指数追踪惊奇过程中的组合构建、颐养决策以及逐日申购、赎回清单的编制 决策。  研究支握、投资决策、组合构建、交游推论、绩效评估、组合惊奇等进程的有机配合 共同组成了本基金的投良友理要领。严格的投良友理要领不错保证投资理念的正确推论， 幸免要紧风险的发生。  （1）研究支握：金融工程小组依托基金料理东谈主举座研究平台，整合外部信息以及券商 等外部研究力量的研究效率，开展指数追踪、成份股公司行动等关连信息的征集与分析、 流动性分析、舛错相等归因分析等就业，撰写研究讲演，行为基金投资决策的要害依据。  （2）投资决策：投资决策委员会依据金融工程小组提供的研究讲演，如期或遇要紧事 项时召开投资决策会议，决定关连事项。基金司理根据投资决策委员会的决议，进行基金 投良友理的日常决策。  （3）组合构建：根据标的指数，团结研究讲演，基金司理以完全复制标的指数成份股 权重的方法构建组合。在追求追踪舛错和偏离度最小化的前提下，基金司理将遴选适宜的 方法，裁减买入成本、适度投资风险。  （4）交游推论：中央交游室负责具体的交游推论，同期履行一线监控的职责。  （5）投资绩效评估：金融工程小组如期和不如期对基金进行投资绩效评估，并提供相 关讲演。绩效评估约略阐发组合是否达成了投资预期、组合舛错的开始及投资策略得手与 否，基金司理不错据此检视投资策略，进而颐养投资组合。  （6）组合惊奇：基金司理将追踪标的指数变动，团结成份股基本面情况、流动性气象、 基金申购和赎回的现款流量情况以及组合投资绩效评估的结果，对投资组合进行监控和调 整，密切追踪标的指数。  基金料理东谈主在确保基金份额握有东谈主利益的前提下有权根据环境变化和推行需要对上述 投良友理体制和要领作念出颐养，并在《招募说明书》中列示。   构建本基金投资组合的过程主要分为三步：确定办法组合、适宜替代和徐徐购入。   本基金遴选完全复制法确定办法组合，其投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托 凭证）的资产比例不低于基金资产净值的 95%。本基金将在基金合同凯旋之日起 3 个月的时 间内达到这一投资比例。而后，如因标的指数成份股颐养、基金申购或赎回带来现款等因 素导致基金不适宜这一投资比例的，基金料理东谈主将在规如期限内进行颐养。   基金料理东谈主将对成份股的流动性进行分析，如发现流动性欠佳的个股将接纳合理方法 寻求替代。   （1）可能引起追踪舛错各式因素的追踪与分析：基金料理东谈主将对标的指数成份股的调 整、股本变化、分红、停/复牌、市集流动性、标的指数编制方法的变化、基金逐日申购赎 回情况等因素进行密切追踪，分析其对指数追踪的影响。   （2）投资组合的颐养：利用数目化分析模子，优选组合颐养决策，并利用自动化指数 交游系统颐养投资组合，以达成更好的追踪标的指数的目的。   （3）制作并公布申购、赎回清单：以 T-1 日基金握有的证券相等比例为基础，根据上 市公司公告，探究 T 日可能发生的上市公司变动情况，遐想 T 日的申购赎回清单并公告。   基金料理东谈主将如期（每月或每半年）进行投资组合料理，主要完成下列事项：   （1）如期对投资组合的追踪舛错进行归因分析，制定改进决策，经投资决策委员会审 批后实施；   （2）根据标的指数的编制功令及颐养公告，制定组合颐养决策，经投资决策委员会审 批后实施；   （3）根据基金合同中基金料理费、基金托管费等的支付要求，实时查验组合中现款的 比例，进行每月支付现款的准备。   （1）逐日对基金的绩效评估进行，主若是对追踪偏离度进行评估；   （2）每月末，金融工程小组对本基金的运行情况进行量化评估；   （3）每月末，基金司理根据量化评估讲演，重心分析本基金的偏离度和追踪舛错产生 原因、现款的适度情况、标的指数颐养成份股前后的操作、畴昔成份股的变化等。   在平淡市集情况下，本基金日均追踪偏离度的统共值不进步 0.1%，年追踪舛错不进步 理东谈主应遴选合理措施幸免追踪偏离度、追踪舛错进一步扩大。   （一）退却行动   为惊奇基金份额握有东谈主的正当权益，本基金退却从事下列行动：   如法律法例或监管部门取消上述退却性轨则，本基金料理东谈主在履行适宜要领后可不受 上述轨则的限制。   （二）投资组合限制   本基金的投资组合将遵守以下限制： 基金握有的全部权证的市值不进步基金资产净值的 3%，基金料理东谈主料理的全部基金握有同 一权证的比例不进步该权证的 10%。法律法例或中国证监会另有轨则的，驯顺其轨则； 券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金不适宜 该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致； 股票数目不得进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   如法律法例或监管部门取消上述限制性轨则，履行适宜要领后，本基金不受上述轨则 的限制。   除上述第 2、3 项外，由于证券市集波动、上市公司合并或基金限制变动等基金料理东谈主 之外的原因导致投资组合不适宜上述约定比例的，基金料理东谈主应在 10 个交游日内进行颐养， 以达到要领。法律法例另有轨则的从其轨则。   本基金的功绩比拟基准为标的指数。本基金标的指数为深证成份指数相等畴昔可能发 生的变更。   畴昔若出现标的指数不适宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不适宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主应当自该情形 发生之日起十个就业日向中国证监会讲演并提议处罚决策，如更换基金标的指数、退换运 作方式，与其他基金合并、或者终结基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会 进行表决。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处罚决策确如期间，基金料理东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵守基金份额握有东谈主利益优先原则支握基 金投资运作。   本基金属股票基金，风险与收益高于搀杂基金、债券基金与货币市集基金。本基金为 指数型基金，主要接纳完全复制法追踪标的指数的推崇，具有与标的指数、以及标的指数 所代表的股票市集相似的风险收益特征。 利益。 的利益。   本基金不错根据届时灵验的筹商法律法例和政策的轨则进行融资融券。   基金料理东谈主的董事会及董事保证本讲演所载尊府不存在空虚纪录、误导性证明或要紧 遗漏，并对其内容的真确性、准确性和齐全性承担个别及连带就业。   基金托管东谈主根据本基金合同轨则复核了本讲演中的财务筹备、净值推崇和投资组合报 告等内容，保证复核内容不存在空虚纪录、误导性证明或者要紧遗漏。   基金料理东谈主承诺以教师信用、死力尽责的原则料理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。   基金的过往功绩并不代表其畴昔推崇。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。   本投资组合讲演所载数据限制 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。  序号           式样        金额（元）            占基金总资产的比例（%）       其中：股票             371,355,820.63             99.82       其中：债券                          -                 -            资产支握证券                    -                 -       其中：买断式回购的买入返                   -                 -       售金融资产   注：上表中的股票投资项含可退替代款估值升值，而下表中的算计项中不含可退替代 款估值升值。                                              金额单元：东谈主民币元     代码         行业类别     公允价值（元）           占基金资产净值比例(%) A        农、林、牧、渔业          9,426,535.18              2.54 B        采矿业               6,571,536.36              1.77 C        制造业             279,082,594.79             75.14 D        电力、热力、燃气及水生       5,879,766.00              1.58          产和供应业 E        建筑业                558,984.78               0.15 F        批发和零卖业            3,099,682.15              0.83 G        交通运载、仓储和邮政业       5,473,088.41              1.47 H        住宿和餐饮业                       -                  - I        信息传输、软件和信息技      19,461,625.92              5.24          术服务业 J        金融业              25,169,172.58              6.78 K        房地产业              3,701,493.28              1.00 L        租出和商务服务业          3,968,948.81              1.07 M        科学研究和技巧服务业        2,846,351.50              0.77 N        水利、环境和民众设施管        868,173.16               0.23          理业 O        住户服务、修理和其他服                  -                  -          务业 P        训诫                 282,897.00               0.08 Q        卫生和社会就业           2,610,903.84              0.70 R        文化、体育和文娱业         2,340,052.87              0.63 S        抽象                           -                  -          算计              371,341,806.63             99.98                                              金额单元：东谈主民币元     代码         行业类别   公允价值（元）         占基金资产净值比例(%) A        农、林、牧、渔业                 -                  - B        采矿业                      -                  - C        制造业                      -                  - D        电力、热力、燃气及水               -                  -          坐褥和供应业 E        建筑业                      -                  - F        批发和零卖业                   -                  - G        交通运载、仓储和邮政               -                  -          业 H        住宿和餐饮业                   -                  - I        信息传输、软件和信息               -                  -          技巧服务业 J        金融业                      -                  - K        房地产业             14,014.00              0.00 L        租出和商务服务业                 -                  - M        科学研究和技巧服务业               -                  - N        水利、环境和民众设施               -                  -          料理业 O        住户服务、修理和其他               -                  -          服务业 P        训诫                       -                  - Q        卫生和社会就业                  -                  - R        文化、体育和文娱业                -                  - S        抽象                       -                  -          算计               14,014.00              0.00     本基金本讲演期末未握有港股通投资股票。 明细 名股票投资明细                                                           金额单元：东谈主民币元                                                           占基金资产净值比 序号      股票代码       股票称号    数目（股）         公允价值（元）                                                             例（％） 名股票投资明细                                                           金额单元：东谈主民币元 序                                                         占基金资产净值比       股票代码      股票称号     数目（股）       公允价值（元） 号                                                           例（％）      本基金本讲演期末未握有债券。 明细   本基金本讲演期末未握有债券。 证券投资明细   本基金本讲演期末未握有资产支握证券。 资明细   本基金本讲演期末未握有贵金属。 明细   本基金本讲演期末未握有权证。   无。   无。   无。   无。   无。 门立案探问，或在讲演编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形。如是，还 应酬关连证券的投资决策要领作念出说明。   本基金投资的前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案探问，或在讲演编 制日前一年内受到公开降低、处罚的情形。 如是，还应酬关连股票的投资决策要领作念出说明。   本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同轨则的备选股票库，本基金料理东谈主从轨制 和进程上要求股票必须先入库再买入。                                         单元：东谈主民币元        序号                   称号        金额（元）    本基金本讲演期末未握有债券。    本基金本讲演期末指数投资前十名股票中不存在通顺受限的情况。                                        通顺受限部           占基金资产                                                                     通顺受限情     序号            股票代码       股票称号      分的公允价           净值比例                                                                      况说明                                          值（元）             （%）    基金料理东谈主依照恪尽责守、教师信用、死力尽责的原则料理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔推崇。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                                               功绩比拟                            净值增长     功绩比拟              净值增长                             基准收益    阶段                      率要领差     基准收益                   ①－③       ②－④                  率①                           率要领差                             ②       率③                                                  ④ 自基金成   -22.18%   1.53%   -36.27%   1.54%   14.09%   -0.01% 立起于今                  §12 基金的财产  一、基金资产总值  基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金 款以相等他投资所形成的价值总和。  其组成主要有：  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  本基金以基金托管东谈主的口头开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金结算业务， 并以基金托管东谈主和本基金联名的方式开立基金证券账户、以本基金的口头开立银行间债券 托管账户并报中国东谈主民银行备案。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管东谈主、申购 赎回代理券商和基金登记结算机构自有的财产账户以相等他基金财产账户相独处。  四、基金财产的守护和刑事就业  本基金财产独处于基金料理东谈主、基金托管东谈主和申购赎回代理券商的财产，并由基金托 管东谈主守护。基金料理东谈主、基金托管东谈主不得将基金财产归入其固有财产；基金料理东谈主、基金 托管东谈主因基金财产的料理、运用或其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管 理东谈主、基金托管东谈主、基金登记结算机构和申购赎回代理券商以其自有的财产承担其自身的 法律就业，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和 《基金合同》的轨则刑事就业外，基金财产不得被刑事就业。  基金料理东谈主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此对消； 基金料理东谈主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此对消。非因基金财产 自身承担的债务，不得对基金财产强制推论。                §13 基金资产估值   一、估值目的   基金资产估值的目的是客不雅、准确地反馈基金资产是否保值、升值，依据经基金资产 估值后确定的基金资产净值而计较出的基金份额净值，是计较基金申购与赎回现款差额的 基础。   二、估值日   本基金的估值日为关连的证券交游场面的平淡营业日以及国度法律法例轨则需要对外 线路基金净值的非营业日。   三、估值对象   基金所领有的股票、债券、权证和银行入款本息等资产和欠债。   四、估值要领   基金日常估值由基金料理东谈主进行。基金料理东谈主完成估值后，将估值结果加盖业务公章 以书面样子加密传真至基金托管东谈主，基金托管东谈主按法律法例、《基金合同》轨则的估值方法、 时辰、要领进行复核，复核无误后在基金料理东谈主传确实书面估值结果上加盖业务公章复返 给基金料理东谈主；月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。   五、估值方法   本基金按以下方式进行估值：   （1）交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化，以最近 交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投 资品种的现行市价及要紧变化因素，颐养最近交游市价，确定公允价钱。   （2）交游所上市实行净价交游的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交游的，且最 近交游日后经济环境未发生要紧变化，按最近交游日的收盘价估值。如最近交游日后经济 环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，颐养最近交游 市价，确定公允价钱；   （3）交游所上市未实行净价交游的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧 变化，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估 值。如最近交游日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧 变化因素，颐养最近交游市价，确定公允价钱；   （4）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值技巧确定公允价值。交游所上 市的资产支握证券，接纳估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的兼并股票 的市价（收盘价）估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，接纳估值技巧确定公允价值，在估值 技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初次公开刊行有明确锁如期的股票，兼并股票在交游所上市后，按交游所上市的 兼并股票的市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会 筹商轨则确定公允价值。 股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价便是或低于配股价，则估值为零。 定公允价值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 轨则估值。   根据《基金法》、《信息线路料理办法》，基金料理东谈主计较并按轨则线路基金资产净值、 基金份额净值，基金托管东谈主复核、审查基金料理东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值。 因此，就与本基金筹商的管帐问题，如经关连各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成 一致的概念，按照基金料理东谈主对基金净值信息的计较结果对外给以公布。   六、基金份额净值的阐发和估值过失的处理   基金份额净值的计较保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入。当估值或份额 净值计价过失推行发生时，基金料理东谈主应当立即纠正，并遴选合理的措施贯注损失进一步 扩大。当过失达到或进步基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应报中国证监会备案；当 估值过失偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。 因基金估值过失给投资者变成损失的，应先由基金料理东谈主承担，基金料理东谈主对不应由其承 担的就业，有权向特殊东谈主追偿。   对于差错处理，本合同确当事东谈主按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、或销售机 构、或投资者自身的特殊变成差错，导致其他当事东谈主际遇损失的，特殊的就业东谈主应当对由 于该差错际遇损失确当事东谈主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予抵偿承担抵偿就业。   上述差错的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等；对于因技巧原因引起的差错，若系同行业现有技巧水平 无法猜度、无法幸免、无法不屈，则属不可抗力，按照下述轨则推论。   由于不可抗力原因变成投资者的交游尊府灭失或被过失处理或变成其他差错，因不可 抗力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担抵偿就业，但因该差错取得失当得利确当 事东谈主仍应负有返还失当得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，差错就业方应实时相助各方，实时进 行更正，因更正差错发生的用度由差错就业方承担；由于差错就业方未实时更正已产生的 差错，给当事东谈主变成损失的由差错就业方承担；若差错就业方已经积极相助，况且有协助 义务确当事东谈主有富裕的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿就业。差错就业方 应酬更正的情况向筹商当事东谈主进行阐发，确保差错已得到更正。   （2）差错的就业方对可能导致筹商当事东谈主的平直损失负责，不合盘曲损失负责，况且 仅对差错的筹商平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因差错而赢得失当得利确当事东谈主负有实时返还失当得利的义务。但差错就业方仍 应酬差错负责，如果由于赢得失当得利确当事东谈主不返还或不全部返还失当得利变成其他当 事东谈主的利益损失（“受损方”），则差错就业方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金 额的范围内对赢得失当得利确当事东谈主享有要求托付失当得利的权利；如果赢得失当得利的 当事东谈主已经将此部分失当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经赢得的抵偿额加上已 经赢得的失当得利返还的总和进步其推行损失的差额部分支付给差错就业方。   （4）差错颐养接纳尽量归附至假定未发生差错的正确情形的方式。   （5）差错就业方拒却进行抵偿时，如果因基金料理东谈主特殊变成基金资产损失机，基金 托管东谈主应为基金的利益向基金料理东谈主追偿，如果因基金托管东谈主特殊变成基金资产损失机， 基金料理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金料理东谈主和托管东谈主之外的第三方变成 基金资产的损失，并拒却进行抵偿时，由基金料理东谈主负责向差错方追偿。   （6）如果出现差错确当事东谈主未按轨则对受损方进行抵偿，况且依据法律、行政法例、 《基金合同》或其他轨则，基金料理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿 就业，则基金料理东谈主有权向出现特殊确当事东谈主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发 生的用度和际遇的损失。   （7）按法律法例轨则的其他原则处理差错。   差错被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明差错发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据差错发生的原因确定差错的责 任方；   （2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错变成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的就业方进行更正和抵偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金登记结算机构的交游数据的，由基金登记结 算机构进行更正，并就差错的更正向筹商当事东谈主进行阐发；   （5）基金料理东谈主及基金托管东谈主基金份额净值计较过失偏差达到基金份额净值的 0.25% 时，基金料理东谈主应当讲演中国证监会；基金料理东谈主及基金托管东谈主基金份额净值计较过失偏 差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公告并报中国证监会备案。   七、暂停估值的情形 值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商一致的，基金应当暂停 估值； 益，已决定蔓延估值； 评估基金资产的情形；   八、非常情形的处理 误处理； 金料理东谈主和基金托管东谈主诚然已经遴选必要、适宜、合理的措施进行查验，关联词未能发现该 过失的，由此变成的基金资产估值过失，基金料理东谈主和基金托管东谈主不错解任抵偿就业。但 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必要的措施扬弃由此变成的影响。                §14 基金的收益与分拨   一、基金收益的组成   本基金合同项下基金收益是指基金利润。基金利润指基金利息收入、投资收益、公允 价值变动收益和其他收入扣除关连用度后的余额。基金已达成收益指基金利润减去公允价 值变动收益后的余额。   期末可供分拨利润接纳期末资产欠债表中未分拨利润与未分拨利润中已达成收益的孰 低数（为期末余额，不是当期发生数）。   二、基金收益分拨原则   在收益评价日，基金料理东谈主计较基金份额净值增长率和标的指数同期增长率。基金份 额净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 1 乘以 增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100% （期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运转日再行计较）。 进行收益分拨。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不须以弥补浮动吃亏为前提， 收益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值； 益分拨比例不低于基金收益分拨基准日可供分拨利润的 5%。基金收益分拨基准日即期末可 供分拨利润计较截止日；   三、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨原则、分拨时辰、分拨数额及比 例、分拨方式等内容。   四、收益分拨决策实在定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核后确定，基金料理东谈主在 五、基金收益分拨中发生的用度 红利分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                   §15 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   本基金终结计帐时所发生用度，按推行支拨额从基金财产总值中扣除。   二、基金用度计提方法、计纲要领和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。料理费的计较方法如下：   H＝E×0.5%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主向基金托管东谈主 发送基金料理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个就业日内从基金财产中一次性 支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主向基金托管东谈主 发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个就业日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   标的指数使用许可费按前一日基金资产净值的年费率 0.03%计提。标的指数使用许可 费计较方法如下：   H＝E×标的指数使用许可费年费率÷当年天数   H 为逐日应计提的基金标的指数使用许可费   E 为前一日基金资产净值   自基金成立之日起，指数使用许可费逐日计较，逐日累计，按季支付。   基金成立日所在季度，当季指数使用许可费的计较方法如下：   当季指数使用许可费=max（35000 元×基金当季存续天数÷当季天数，当季累计计提的 指数使用许可费)。   当本基金的季过活均基金资产净值(季过活均基金资产净值=基金当季存续日的基金资 产净值之和/基金当季存续天数，下同)大于东谈主民币 5000 万元时，许可使用基点费的收取下 限为每季度东谈主民币 3.5 万元，计费期间不及一季度的，根据推行天数按比例计较；当本基 金的季过活均基金资产净值小于或便是东谈主民币 5000 万元时，无许可使用费的收取下限。   标的指数供应商根据相应指数许可合同变更上述标的指数使用许可费费率和计费方式 时，本基金将接纳变更后的费率和计费方式计较指数使用费。基金料理东谈主应在招募说明书 相等更新中线路基金最新适用的指数使用许可费费率和计费方式。   上述一、基金用度的种类中第 3－10 项用度，根据筹商法例及相应合同轨则，按用度 推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 和赎回》章节。   三、不列入基金用度的式样   下列用度不列入基金用度： 损失； 露用度等用度；   四、用度颐养   基金料理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金发展情况颐养基金料理费率、基金 托管费率、基金销售费率等关连费率。  调高基金料理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额握有东谈主大 会审议；调低基金料理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，毋庸召开基金份额握 有东谈主大会。  基金料理东谈主必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒介上公告。  五、基金税收  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例推论。                §16 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：如果《基金合同》凯旋少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照筹商轨则编制基金管帐报表； 式阐发。   二、基金的年度审计 格的管帐师事务所相等注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。                 §17 基金的信息线路   一、本基金的信息线路应适宜《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、《基金 合同》相等他筹商轨则。   二、信息线路义务东谈主   本基金信息线路义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基 金份额握有东谈主等法律法例和中国证监会轨则的当然东谈主、法东谈主和非法东谈主组织。   本基金信息线路义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根底起点，按照法律法例和中 国证监会的轨则线路基金信息，并保证所线路信息的真确性、准确性、齐全性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息线路义务东谈主应当在中国证监会轨则时辰内，将应予线路的基金信息通过中 国证监会指定的用以进行信息线路的报刊和互联网网站等媒介线路，并保证基金投资者能 够按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开线路的信息尊府。   三、本基金信息线路义务东谈主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开线路的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金信息线路 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开线路的信息接纳阿拉伯数字；除极度说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金家具尊府概要   基金召募恳求经中国证监会核准后，基金料理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招 募说明书、《基金合同》摘录登载在指定媒介上；基金料理东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合 同》、基金托管合同登载在网站上。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息线路及基金份额握有东谈主 服务等内容。《基金合同》凯旋后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金料理东谈主应 当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息 发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金终结运作的，基金料理东谈主不再更新招募 说明书。 有东谈主大会召开的功令及具体要领，说明基金家具的特性等触及基金投资者要紧利益的事项 的法律文献。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》凯旋后，基金家具尊府概要的信息发生要紧变更的，基金料理东谈主应当 在三个就业日内，更新基金家具尊府概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金家具尊府概要其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金终结 运作的，基金料理东谈主不再更新基金家具尊府概要。基金家具尊府概要的正文应当包括家具 概况、基金投资与净值推崇、投老本基金触及的用度、风险揭示与要害指示等中国证监会 轨则的线路事项，关连内容不得与基金合同、招募说明书有本质性各异。基金料理东谈主将在 《信息线路办法》实施之日起一年内，按照《信息线路办法》、《基金合同》及基金招募说 明书轨则的基金家具尊府概要编制、线路与更新要求推论。   （二）基金份额发售公告   基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在线路招募说 明书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》凯旋公告   基金料理东谈主应当在《基金合同》凯旋的次日在指定媒介上登载《基金合同》凯旋公告。   （四）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金建仓期结果后，基金料理东谈主确定基金份额折算日，并至少提前 3 个就业日将基金 份额折算日公告登载于指定媒介上。   基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金料理东谈主将在 3 个就业日内将基金份额折算结果公告登载于指定媒介上。   （五）基金入手申购、赎回公告   基金料理东谈主应于申购入手日、赎回入手日前 3 个就业日在指定媒介公告。   （六）基金份额上市交游公告书  基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金料理东谈主应当在基金份额上市交游前 3 至 少个就业日，将基金份额上市交游公告书登载在指定媒介上。  （七）基金净值信息  《基金合同》凯旋后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应当至少每周 在指定网站线路一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日， 通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点线路绽开日的基金份额净值和基金份额累 计净值。  基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站线路半年度和年 度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  （八）申购、赎回清单  在入手办理基金份额申购或者赎回之后，基金料理东谈主应当在每个绽开日，通过网站以 相等他媒介公告当日的申购、赎回清单。  （九）基金如期讲演，包括包括基金年度讲演、基金中期讲演和基金季度讲演  基金料理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲演，将年度讲演登 载在指定网站上，并将年度讲演指示性公告登载在指定报刊上。基金年度讲演中的财务会 计讲演应当经过具有证券、期货关连业务履历的管帐师事务所审计。  基金料理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲演，将中期讲演 登载在指定网站上，并将中期讲演指示性公告登载在指定报刊上。  基金料理东谈主应当在季度结果之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度讲演，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度讲演指示性公告登载在指定报刊上。  《基金合同》凯旋不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度讲演、中期讲演或 者年度讲演。  基金运作期间，如讲演期内出现单一投资者握有基金份额达到或进步基金总份额 20% 的情形，为保障其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在基金如期讲演“影响投资者决 策的其他要害信息”项下线路该投资者的类别、讲演期末握有份额及占比、讲演期内握有 份额变化情况及家具的私有风险，中国证监会认定的非常情形除外。  基金握续运作过程中，应当在基金年度讲演和中期讲演中线路基金组合股产情况相等 流动性风险分析等。  （十）临时讲演  本基金发生要紧事件，筹商信息线路义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲演书，并登载在 指定报刊和指定网站上。  前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影 响的下列事件： 托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 生变动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关连行动受到 要紧行政处罚、刑事处罚； 东谈主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交游事项，但中国证监会另有轨则的除外； 大影响的其他事项或中国证监会轨则和基金合同约定的其他事项。   （十一）深远公告   在《基金合同》存续期限内，任何民众媒体中出现的或者在市集崇高传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东谈主权益的，相 关信息线路义务东谈主细察后应当立即对该音信进行公开深远，并将筹商情况立即讲演中国证 监会、基金上市交游的证券交游所。   （十二）计帐讲演   基金合同终结的，基金料理东谈主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出 计帐讲演。基金财产计帐小组应当将计帐讲演登载在指定网站上，并将计帐讲演指示性公 告登载在指定报刊上。   （十三）基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督料理机构核准或者备案， 并给以公告。召开基金份额握有东谈主大会的，召集东谈主应当至少提前 40 日公告基金份额握有东谈主 大会的召开及决定的事项。   基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会，基金料理东谈主、基金托管东谈主对基金 份额握有东谈主大会决定的事项不照章履行信息线路义务的，召集东谈主应当履行关连信息线路义 务。   （十四）中国证监会轨则的其他信息。   六、信息线路事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息线路料理轨制，指定专门部门及高等料理 东谈主员负责料理信息线路事务。   基金信息线路义务东谈主公开线路基金信息，应当适宜中国证监会关连基金信息线路内容 与步地准则等法例的轨则。   基金托管东谈主应当按照关连法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 料理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期讲演、更 新的招募说明书、基金家具尊府概要、基金计帐讲演等公开线路的关连基金信息进行复核、 审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子阐发。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采纳线路信息的报刊。基金料理东谈主、基金 托管东谈主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息，并保证关连报送信息 的真确、准确、齐全、实时。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介和基金上市交游的证券交游所网站上线路 信息外，还不错根据需要在其他民众媒体线路信息，关联词其他民众媒体不得早于指定媒介 和基金上市交游的证券交游所网站线路信息，况且在不同媒介上线路兼并信息的内容应当 一致。   为基金信息线路义务东谈主公开线路的基金信息出具审计讲演、法律概念书的专科机构， 应当制作就业底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》终结后 10 年。  七、信息线路文献的存放与查阅  照章必须线路的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法例轨则将 信息置备于各自住所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、复制。                  §18 风险揭示   一、市集风险   证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资样子和交游轨制等各式因素的影响，导 致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 成本和利润，基金收益水平会受到利率变化的影响。 市集远景、行业竞争、东谈主员教养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资 的上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者约略用于分拨的利润减少，使基金投资 收益下降。诚然基金不错通过投资千般化来漫步这种非系统风险，但不成完全规避。 下降。   二、料理风险 其对信息的占有以及对经济风光、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平； 平。   三、流动性风险   （1）本基金交游方式带来的流动性风险   ①本基金最小申购、赎回单元成就较高（现在为 300 万份），中小投资者只可在二级市 场上按交游价钱卖出基金份额。   ②基金在深圳证券交游所上市交游，但不保证市集交游一定活跃；基金的交游可能因 各式原因被暂停，当基金不再适宜关连上市条款时，基金的上市也可能被终结。   ③尽管由于投资者不错进行申购、赎回，基金一般不会握续出现大幅折溢价情况。但 是，基金的二级市集交游价钱受市集供求的影响，可能高于（称为溢价）或低于（称为折价） 基金份额净值。   （2）投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资标的均在证监会及关连法律法例轨则的正当范围之内，且一般具备细腻 的市集流动性和可投资性。本基金投资范围的设定也合理、明确，操作性较强。本基金为 被迫式指数基金，接纳完全复制法，主要投资于标的指数成份股、备选成份股，可少量投 资于非成份股，按照成份股在标的指数中的基准权重构建指数化投资组合，并根据标的指 数成份股相等权重的变化进行相应颐养，以上均为基金沉稳运作提供了细腻的基础。根据 《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险料理轨则》的关连要求，本基金会审慎评估所投 资资产的流动性，并针对性制定流动性风险料理措施，因此本基金流动性风险也不错得到 灵验适度。   （3）实施备用的流动性风险料理器具的情形、要领及对投资者的潜在影响   本基金为交游型绽开式基金，将依据市集最新流动本性况，在申购赎回清单中设定适 当的逐日赎回上限，以尽量规避大都赎回导致的流动性风险。如果出现流动性风险，基金 料理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可实施备用的流动性 风险料理器具，行为特定情形下基金料理东谈主流动性风险料理的扶持措施，包括但不限于暂 停接受赎回恳求、降速支付赎回对价、暂停基金估值以及中国证监会认定的其他措施。同 时基金料理东谈主将时刻贯注可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护握有 东谈主的利益。实施备用流动性风险料理器具的决策要领依照基金料理东谈主流动性风险料理轨制 的轨则办理。当实施备用的流动性风险料理器具时，有可能无法按基金合同约定的时限支 付赎回对价。   四、本基金私有风险   标的指数并不成完全代表通盘这个词股票市集。标的指数成份股的平均答复率与通盘这个词股票市 场的平均答复率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营气象、投资者心 理和交游轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。   由于标的指数颐养成份股或变更编制方法、标的指数成份股发生配股或增发等行动导 致成份股在标的指数中的权重发生变化、成份股派发现款红利、新股市值配售、成份股停 牌或摘牌、股流动性差等原因使本基金无法实时颐养投资组合以及与基金运作关连的用度 等因素使本基金产生追踪偏离度和追踪舛错。   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集交游价钱的折溢价适度在一定 范围内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值 的情形，即存在价钱折溢价的风险。   证券交游所计较并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者交游、申购、赎回基金份 额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各异，IOPV 计较也可能出现过失。投资者 若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担后果。   基金料理东谈主可能根据成份股市值限制变化等因素颐养最小申购、赎回单元，由此可能 导致投资者按原最小申购、赎回单元申购并握有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、 赎回单元全部赎回。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。在组合证券变现过程中，由 于市集变化、部分红份股流动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的 价值有各异，存在变现风险。   （1）市集风险：由于投资标的物价钱变动而产生的养殖品的价钱波动；   （2）市集流动性风险：当基金交游量大于市集可报价的交游量产生的风险；   （3）结算流动性风险：当基金之保证金部位不及而无法交游养殖品，或因指数波动导 致保证金低于支握保证金而必须追缴保证金的风险；   （4）基差风险：股指期货合约价钱和指数价钱之间的价钱差的波动所变成的风险；   （5）信用风险：交游敌手不肯或无法履行契约之风险；   （6）功课风险：因交游过程、交游系统、东谈主员疏失、或其他不可预期时辰所导致的损 失。   本基金的多项服务托福第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或终结， 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能颐养结算轨制，对投资者基金份额、资金的结算方式发生变化，制 度颐养可能给投资者带来息争偏差的风险。相同的风险还可能来自于证券交游所相等他代 理机构。   （3）证券/期货交游所、登记机构、基金托管东谈主相等他代理机构可能失约，导致基金或 投资者利益受损的风险。   （4）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和惊奇，畴昔指数编制机构可能由于各 种原因罢手对指数的料理和惊奇，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 就业日向中国证监会讲演并提议处罚决策，如更换基金标的指数、退换运作方式，与其他 基金合并、或者终结基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决。投资 东谈主将濒临更换基金标的指数、退换运作方式，与其他基金合并、或者终结基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处罚决策确如期间，基金料理东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵守基金份额握有东谈主利益优先原则支握基 金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数推崇与关连市集推崇有在 各异，影响投资收益。   标的指数确当前成份股可能会改变、停牌或摘牌，而后也可能会有其它股票加入成为 该指数的成份股。本基金投资组合与关连指数成份股之间并非完全关连，在标的指数的成 份股颐养时，存在由于成份股停牌或流动性差等原因无法实时买卖成份股，从而影响本基 金对标的指数的追踪进度。当标的指数的成份股摘牌时，本基金可能无法实时卖出而导致 基金净值下降，追踪偏离度和追踪舛错扩大等风险。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生骄横负面事件濒临退市，且指数编制机构 暂未作出颐养的，基金料理东谈主应当按照握有东谈主利益优先的原则，履行里面决策要领后实时 对关连成份股进行颐养，但并不保证能因此幸免该成份证券对本基金基金财产的影响，当 基金料理东谈主对该成份股给以颐养时也可能产生追踪偏离度和追踪舛错扩大等风险。   五、其他风险   如因技巧因素、东谈主为因素、干戈、当然灾害等因素而产生的风险等。   六、本法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本法律文献投资章节筹商风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市集 普遍端正等作念出的概述性描述，代表了一般市集情况下本基金的恒久风险收益特征。销售 机构(包括基金料理东谈主直销机构和代销机构)根据关连法律法例对本基金进行风险评价，不 同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与法律文献中风险收 益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受 才气与家具风险之间的匹配磨砺。        §19 基金合同的变更、终结和基金财产的计帐  一、    《基金合同》的变更  （1）终结《基金合同》；  （2）更换基金料理东谈主；  （3）更换基金托管东谈主；  （4）退换基金运作方式；  （5）栽植基金料理东谈主、基金托管东谈主的薪金要领；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资办法、范围或策略（法律法例和中国证监会另有轨则的除外）；  （9）终结基金上市，但因基金不再具备上市条款而被深圳证券交游所终结上市的情形 除外；  （10）变更基金份额握有东谈主大会要领；  （11）对基金合同当事东谈主权利、义务产生要紧影响，需召开基金份额握有东谈主大会变更基 金合同等其他事项；  （12）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额握有东谈主大会 的事项。  但出现下列情况时，可不经基金份额握有东谈主大会决议，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同 意后变更并公告，并报中国证监会备案：  （1）调低基金料理费、基金托管费；  （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；  （3）在法律法例和《基金合同》轨则的范围内变更收费方式，或颐养本基金的申购费 率、调低赎回费率；  （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；  （5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；  （6）除按照法律法例和《基金合同》轨则应当召开基金份额握有东谈主大会的除外的其他 情形。 行，自《基金合同》变更凯旋之日起在指定媒介公告。  二、    《基金合同》的终结  有下列情形之一的，《基金合同》应当终结： 贯串的；  三、    基金财产的计帐 组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货关连业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）《基金合同》终结后，由基金财产计帐小组统仍是受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐讲演；  （5）聘用具有证券、期货关连业务履历的管帐师事务所对计帐讲演进行外部审计，聘 请讼师事务所对计帐讲演出具法律概念书；  （6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告。  （7）对基金财产进行分拨；  四、    计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。  五、    基金财产计帐剩余资产的分拨  依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。   六、   基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲演经经具有证券、期货关连 业务履历的管帐师事务所审计审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并 公告。基金财产计帐公告于《基金合同》终结并报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财 产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲演登载在指定网站上，并将计帐报 告指示性公告登载在指定报刊上。   七、   基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。             §20 基金合同的内容摘录   一、基金份额握有东谈主、基金料理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额握有东谈主的权利与义务   基金投资者购买本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自取得依据《基金合同》召募的基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基金合同》确当 事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主行为《基金合同》当事东谈主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条款。   每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或恳求赎回其握有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息尊府；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼；   （9）法律法例和《基金合同》轨则的其他权利。 限于：   （1）效力《基金合同》；   （2）缴纳基金认购、申购对价及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；   （3）在其握有的基金份额范围内，承担基金吃亏或者《基金合同》终结的有限就业；   （4）不从事任何有损基金相等他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （5）返还在基金交游过程中因任何原因，自基金料理东谈主、基金托管东谈主及销售机构处获 得的失当得利；   （6）推论凯旋的基金份额握有东谈主大会的决定；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金料理东谈主的权利与义务   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》凯旋之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用并料理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及筹商法律轨则监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度筹商法律轨则，应报告中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、托福、更换销售机构，对销售机构的关连行动进行监督和处理；   （9）担任或托福其他适宜条款的机构担任基金登记结算机构,办理基金登记结算业务， 赢得《基金合同》轨则的用度，并从登记结算机构获取基金份额握有东谈主名册；   （10）依据《基金合同》及筹商法律轨则决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）在适宜筹商法律法例、交游所及登记结算结构关连业务功令和《基金合同》的前 提下，制订和颐养本基金业务功令，决定和颐养除调高料理费率和托管费率之外的基金相 关费率结构和收费方式；   （13）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用股东权利，为基金的利益利用因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （14）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （15）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益利用诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （16）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （17）法律法例和《基金合同》轨则的其他权利。   （1）照章召募基金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜;如觉得销售机构违背《基金合同》、基金销售与服务代理协 议及国度筹商法律轨则，应报告中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基金投 资者的利益；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》凯旋之日起,以教师信用、严慎死力的原则料理和运用基金财产；   （4）配备富裕的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东谈主的财产彼此独处,对所料理的不同基金分别料理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》相等他筹商轨则外,不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选适宜合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适宜《基 金合同》等法律文献的轨则，按筹商轨则计较并线路基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲演；   （10）编制季度讲演、中期讲演和年度讲演；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》相等他筹商轨则，履行信息线路及讲小说务；   （12）保守基金营业好意思妙，不走漏基金投资筹备、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》相等他筹商轨则另有轨则外，在基金信息公开线路前应予守密，不向他东谈主走漏；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额握有东谈主分拨基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相等他筹商轨则召集基金份额握有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产料理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他关连尊府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在轨则时辰发出，况且保证投资者 约略按照《基金合同》轨则的时辰和方式，随时查阅到与基金筹商的公开尊府，并在支付合 理成本的条款下得到筹商尊府的复印件；   （18）组织并插足基金财产计帐小组,参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临驱散、照章被撤消或者被照章宣告收歇时，实时讲演中国证监会并通知基金 托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿就业，其抵偿就业不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理筹商基金事务的行 为承担就业；但因第三方就业导致基金财产或基金份额握有东谈主利益受到损失，而基金料理 东谈主最初承担了就业的情况下，基金料理东谈主有权向第三方追偿；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益利用诉讼权利或实施其他法律行动； （24）基金料理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条款，《基金合同》不成凯旋，基金料理 东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期结果后 30 日内 退还基金认购东谈主，发售代理机构将已冻结的股票解冻；   （25）推论凯旋的基金份额握有东谈主大会的决定；   （26）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务   （1）自《基金合同》凯旋之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全守护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他收 入；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的情形，应报告中国证 监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）以基金托管东谈主和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳 分公司开设证券账户；   （5）以基金托管东谈主口头开立证券交游资金账户，用于证券交游资金计帐；   （6）以基金的口头在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，负责基金 投资债券的后台匹配及资金的计帐；   （7）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （8）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （9）法律法例和《基金合同》轨则的其他权利。   （1）以教师信用、死力尽责的原则握有并安全守护基金财产；   （2）树立专门的基金托管部门，具有适宜要求的营业场面，配备富裕的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此独处； 对所托管的不同的基金分别成就账户，独处核算，分账料理，保证不同基金之间在名册登 记、账户成就、资金划拨、账册记录等方面彼此独处；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》相等他筹商轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；  （5）守护由基金料理东谈主代表基金签订的与基金筹商的要紧合同及筹商凭证；  （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定，根据基金 料理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；  （7）保守基金营业好意思妙，除《基金法》、《基金合同》相等他筹商轨则另有轨则外， 在基金信息公开线路前给以守密，不得向他东谈主走漏；  （8）复核、审查基金料理东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价的现款部分；  （9）办理与基金托管业务行动筹商的信息线路事项；  （10）对基金财务管帐讲演、季度讲演、中期讲演和年度讲演出具概念，说明基金料理 东谈主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果基金料理东谈主有未推论 《基金合同》轨则的行动，还应当说明基金托管东谈主是否遴选了适宜的措施；  （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关连尊府 15 年以上；  （12）建立并保存基金份额握有东谈主名册；  （13）按轨则制作关连账册并与基金料理东谈主查对；  （14）依据基金料理东谈主的指示或筹商轨则向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回对价；  （15）按照轨则召集基金份额握有东谈主大会或配合基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额 握有东谈主大会；  （16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金料理东谈主的投资运作；  （17）插足基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；  （18）濒临驱散、照章被撤消或者被照章宣告收歇时，实时讲演中国证监会和银行监管 机构，并通知基金料理东谈主；  （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应允担抵偿就业，其抵偿就业不因其 退任而解任；  （20）按轨则监督基金料理东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金利益向基金料理东谈主追偿；  （21）推论凯旋的基金份额握有东谈主大会的决定；  （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的要领和功令   基金份额握有东谈主大会由本基金的基金份额握有东谈主或其正当授权代表以及聚合基金的基 金份额握有东谈主或其正当授权代表共同组成。   聚合基金的基金份额握有东谈主或其正当授权代表插足本基金的基金份额握有东谈主大会时， 其参会份额和票数按权益登记日聚合基金所握有的本基金基金份额占聚合基金资产的比例 折算。折算为本基金后的每一基金份额和本基金的每一基金份额领有对等的投票权。   （一）召开事由   （1）终结《基金合同》；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）退换基金运作方式；   （5）栽植基金料理东谈主、基金托管东谈主的薪金要领；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略（法律法例和中国证监会另有轨则的除外）；   （9）终结基金上市，但因基金不再具备上市条款而被深圳证券交游所终结上市的情形 除外；   （10）变更基金份额握有东谈主大会要领；   （11）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （12）单独或算计握有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金份额握有东谈主 （以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就兼并事项书面要求召开基金份额握 有东谈主大会；   （13）对基金合同当事东谈主权利、义务产生要紧影响，需召开基金份额握有东谈主大会变更基 金合同等其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额握有东谈主大会 的事项。   （1）调低基金料理费、基金托管费；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》轨则的范围内变更收费方式，或颐养本基金的申购费 率、调低赎回费率；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；   （6）除按照法律法例和《基金合同》轨则应当召开基金份额握有东谈主大会的除外的其他 情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。 基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集。 额握有东谈主大会，应当向基金料理东谈主提议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提 出提议的基金份额握有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开。 有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或算计代表基金份额 10%以上（含 有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻止、 打扰。   （三）召开基金份额握有东谈主大会的通知时辰、通知内容、通知方式 份额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、场地、方式和会议样子；   （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决样子；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限等）、 投递时辰和场地；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话。 并在会议通知中说明本次基金份额握有东谈主大会所遴选的具体通讯方式、托福的公证机关及 其筹商方式和筹商东谈主、表决概念寄交的截止时辰和收取方式。 行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行通知基金料理东谈主到指定场地对表决概念的计票 进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行通知基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地 点对表决概念的计票进行监督。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决概念的计票进 行监督的，不影响表决概念的效力。   （四）基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开。   会议的召开方式由会议召集东谈主确定，但更换基金料理东谈主和基金托管东谈主必须以现场开会 方式召开。 开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金料理东谈主或 托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期适宜以下条款时，不错进行基金 份额握有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主握有基金份 额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福适宜法律法例、《基金合同》和会议通知的轨则，并 且握有基金份额的凭证与基金料理东谈主握有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权利登记日握有基金份额的凭证骄横，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 现场方式样子在表决限制日昔时投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以召集东谈主约定的非 现场方式进行表决。   在同期适宜以下条款时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》轨则公布会议通知后，在 2 个就业日内一语气公布关连 指示性公告；   （2）会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证 机关的监督下按照会议通知轨则的方式收取基金份额握有东谈主的表决概念；基金托管东谈主或基 金料理东谈主经通知不插足收取表决概念的，不影响表决效力；   （3）本东谈主平直出具概念或授权他东谈主代表出具概念的，基金份额握有东谈主所握有的基金份 额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中平直出具概念的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具概念的代理 东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具概念的代理东谈主出具的托福东谈主握有基金份额 的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福适宜法律法例、《基金合同》和会议通知的轨则，并与 基金登记注册机构记录相符，况且托福东谈主出具的代理投票授权托福适宜法律法例、《基金合 同》和会议通知的轨则；   （5）会议通知公布前报中国证监会备案。   遴选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄证明，不然提交适宜会议 通知中轨则的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者；口头适宜法律法例和会 议通知轨则的表决概念即视为灵验的表决，表决概念恍惚不清或彼此矛盾的视为弃权表决， 但应当计入出具概念的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。   （五）议事内容与要领   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额握有东谈主大会筹商的其他事项。   基金料理东谈主、基金托管东谈主、单独或合并握有权益登记日基金总份额 10%（含 10%）以上 的基金份额握有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议通知前向大会召集东谈主提交需由基金份额握有 东谈主大会审议表决的提案；也不错在会议通知发出后向大会召集东谈主提交临时提案，临时提案 应当在大会召开日至少 35 天前提交召集东谈主并由召集东谈主公告。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金 份额握有东谈主大会召开日 30 天前公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   召集东谈主对于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主提交的临时提案进行审核，符 合条款的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集东谈主应当按照以下原则对提案进行审核：   （1）关联性。大会召集东谈主对于提案触及事项与基金有平直关系，况且不超出法律法例 和《基金合同》轨则的基金份额握有东谈主大会权利范围的，应提交大会审议；对于不适宜上述 要求的，不提交基金份额握有东谈主大会审议。如果召集东谈主决定不将基金份额握有东谈主提案提交 大会表决，应当在该次基金份额握有东谈主大会上进行解释和说明。   （2）要领性。大会召集东谈主不错对提案触及的要领性问题作念出决定。如将提案进行分拆 或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，大会主握东谈主不错就要领性问 题提请基金份额握有东谈主大会作念出决定，并按照基金份额握有东谈主大会决定的要领进行审议。   单独或合并握有权利登记日基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份额握有东谈主提交基金 份额握有东谈主大会审议表决的提案，或基金料理东谈主或基金托管东谈主提交基金份额握有东谈主大会审 议表决的提案，未获基金份额握有东谈主大会审议通过，就兼并提案再次提请基金份额握有东谈主 大会审议，其时辰间隔不少于 6 个月。法律法例另有轨则除外。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行修改， 应当最迟在基金份额握有东谈主大会召开前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证 至少与公告日历有 30 日的间隔期。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主握东谈主按照下列第七条文定要领确定和公布监票东谈主， 然后由大会主握东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金管 理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主握；如果基金料理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握 大会，则由出席大会的基金份额握有东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金 份额握有东谈主行为该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或 主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份证号码、住所地址、握有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称号） 等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后   （六）表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和极度决议： 以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以极度决议通过事项除外的其他事 项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。退换基金运作方式、更换基金料理东谈主或者基金托 管东谈主、终结《基金合同》以极度决议通过方为灵验。   基金份额握有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄证明，提交适宜会议通知 中轨则的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，适宜会议通知轨则的表决意 见视为灵验表决，表决概念恍惚不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具概念的 基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会 议入手后文书在出席会议的基金份额握有东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主 授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会诚然由基金 料理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金料理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主 大会的主握东谈主应当在会议入手后文书在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握 有东谈主代表担任监票东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行清点并由大会主握东谈主马上公布计票 结果。   （3）如果会议主握东谈主或基金份额握有东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在文书表决 结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东谈主应当进行再行清点，再行清点以一次为 限。再行清点后，大会主握东谈主应当马上公布再行清点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证,基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的效力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机 关对其计票过程给以公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决概念的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）凯旋与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者 备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异议概念之日起凯旋。   基金份额握有东谈主大会决议自凯旋之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果接纳通讯方式 进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓 名等一同公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当推论凯旋的基金份额握有东谈主大会的决 议。   基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金料理东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。   三、基金收益分拨原则、推论方式   （一） 基金收益分拨原则 基金料理东谈主对基金份额净值增长率和标的指数同期增长率的计较方法参见《招募说明书》； 进行收益分拨。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不须以弥补浮动吃亏为前提， 收益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值； 益分拨比例不低于基金收益分拨基准日可供分拨利润的 5%。基金收益分拨基准日即期末可 供分拨利润计较截止日；   （二）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨原则、分拨时辰、分拨数额及比 例、分拨方式等内容。   （三）收益分拨决策实在定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核后确定，基金料理东谈主按 法律法例的轨则公告。基金红利披发日距离收益分拨基准日的时辰不进步 15 个就业日。   （四）基金收益分拨中发生的用度   红利分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。   四、基金用度计提方法、计纲要领和支付方式   （一）基金料理东谈主的料理费   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。料理费的计较方法如下：   H＝E×0.5%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主向基金托管东谈主 发送基金料理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个就业日内从基金财产中一次性 支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。   （二）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主向基金托管东谈主 发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个就业日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   （三）与基金销售关连的用度，其计提方法、计纲要领和支付方式详见《基金的召募》、 《基金份额的申购和赎回》章节。   五、基金财产的投资标的和投资限制   （一）投资办法   精采追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）。为更好地达成投资目 标，本基金可少量投资于新股、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融器具。在建仓 完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的资产比例不低于基金 资产净值的 95%，权证相等他金融器具的投资比例依照法律法例或监管机构的轨则推论。   本基金可投资存托凭证。   本基金还不错投资于中国证监会允许基金投资的其它金融器具。待指数养殖金融家具 （如股指期货等）推出以后，基金料理东谈主不错履行适宜要领使本基金运用养殖金融家具进行 风险料理。   （三）投资限制   为惊奇基金份额握有东谈主的正当权益，本基金退却从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有轨则的除外；   （5）向基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券价钱相等他不高洁的证券交游行动；   （7）其时灵验的法律法例、中国证监会及《基金合同》轨则退却从事的其他行动。   如法律法例或监管部门取消上述退却性轨则，本基金料理东谈主在履行适宜要领后可不受 上述轨则的限制。   本基金的投资组合将遵守以下限制：   （1）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不进步上一交游日基金资产净值的 0.5%， 基金握有的全部权证的市值不进步基金资产净值的 3%，基金料理东谈主料理的全部基金握有同 一权证的比例不进步该权证的 10%。法律法例或中国证监会另有轨则的，驯顺其轨则；   （2）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得进步基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （3）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （4）本基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得进步本基金的总资产，所申报 的股票数目不得进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （5）本基金投资于股指期货等金融养殖器具的筹商比例限制将遵守届时灵验的轨则执 行；   （6）本基金不得违背《基金合同》对于投资范围、投资策略和投资比例的约定；   （7）关连法律法例以及监管部门轨则的其它投资限制。   （8）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交游的股票推论。   如法律法例或监管部门取消上述限制性轨则，履行适宜要领后，本基金不受上述轨则 的限制。   除上述第（2）、（3）项外，由于证券市集波动、上市公司合并或基金限制变动等基金 料理东谈主之外的原因导致投资组合不适宜上述约定比例的，基金料理东谈主应在 10 个交游日内进 行颐养，以达到要领。法律法例另有轨则的从其轨则。   六、基金资产净值的计较方法和公告方式  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  《基金合同》凯旋后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应当至少每周 在指定网站线路一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日， 通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点线路绽开日的基金份额净值和基金份额累 计净值。  基金料理东谈主应当公告半年度和年度临了一日基金份额净值和基金份额累计净值。基金 料理东谈主应当在前款轨则的临了一日的次日，将基金份额净值和基金份额累计净值登载在指 定媒介。  七、基金合同淹没和终结的事由、要领以及基金财产的计帐方式  （一）《基金合同》的变更  （1）终结《基金合同》；  （2）更换基金料理东谈主；  （3）更换基金托管东谈主；  （4）退换基金运作方式；  （5）栽植基金料理东谈主、基金托管东谈主的薪金要领；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资办法、范围或策略（法律法例和中国证监会另有轨则的除外）；  （9）终结基金上市，但因基金不再具备上市条款而被深圳证券交游所终结上市的情形 除外；  （10）变更基金份额握有东谈主大会要领；  （11）对基金合同当事东谈主权利、义务产生要紧影响，需召开基金份额握有东谈主大会变更基 金合同等其他事项；  （12）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额握有东谈主大会 的事项。  但出现下列情况时，可不经基金份额握有东谈主大会决议，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同 意后变更并公告，并报中国证监会备案：  （1）调低基金料理费、基金托管费；  （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；  （3）在法律法例和《基金合同》轨则的范围内变更收费方式，或颐养本基金的申购费 率、调低赎回费率；  （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；  （5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；  （6）除按照法律法例和《基金合同》轨则应当召开基金份额握有东谈主大会的除外的其他 情形。 行，自《基金合同》变更凯旋之日起在指定媒介公告。  （二）《基金合同》的终结  有下列情形之一的，《基金合同》应当终结： 贯串的；  （三）基金财产的计帐 组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货关连业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）《基金合同》终结后，由基金财产计帐小组统仍是受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐讲演；  （5）聘用具有证券、期货关连业务履历的管帐师事务所对计帐讲演进行外部审计，聘 请讼师事务所对计帐讲演出具法律概念书；  （6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告。  （7）对基金财产进行分拨；   八、争议处罚方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争议，如经友 好协商未能处罚的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁功令进 行仲裁，仲裁场地为北京，仲裁裁决是末端性的并对各方当事东谈主具有拘谨力，仲裁费由败 诉方承担。   《基金合同》受中国法律统领。   九、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、申购赎回代理券商的 办公场面和营业场面查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件，但内容 应以《基金合同》蓝本为准。                 §21 基金托管合同的内容摘录   一、基金托管合同当事东谈主   （一）基金料理东谈主   称号：南边基金料理股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   成立时辰：1998 年 3 月 6 日   批准树立机关及批准树立文号：中国证券监督料理委员会证监基字[1998]4 号   注册老本：3.6172 亿元东谈主民币   组织样子: 股份有限公司   经营范围：基金召募；基金销售；资产料理以及中国证监会许可的其他业务   存续期间：握续经营   电话： 0755-82763888   传真：0755-82763889   筹商东谈主：鲍文革 券有限公司、厦门国外相信投资公司、广西相信投资公司共同发起树立。2000 年，经中国 证监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册老本达到 1 亿元东谈主民币。2005 年，经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册老本达 1.5 亿元东谈主民 币。2014 年公司进行增资扩股，注册老本金达 3 亿元东谈主民币。 币。 限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国外相信有限公司 13.72%、兴业证 券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业料理合伙企业（有限合伙）2.10%、厦门合泽祥企 业料理合伙企业（有限合伙）2.12%、厦门合泽益企业料理合伙企业（有限合伙）2.11%、厦 门合泽盈企业料理合伙企业（有限合伙）2.20%。   （二）基金托管东谈主   称号：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）   法定代表东谈主：廖林   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   筹商东谈主：郭明   成立时辰：1984 年 1 月 1 日   组织样子：股份有限公司   注册老本：东谈主民币 34,932,123.46 万元   批准树立机关和树立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门利用中央银行职能的决定》 （国发[1983]146 号）   存续期间：握续经营   经营范围：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、贴 现、转贴现、各种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代 理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金计帐业务（银证 转账）；保障兼业代理业务（灵验期至 2008 年 9 月 4 日）；代理政策性银行、番邦政府和 国外金融机构贷款业务；守护箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投 资基金、企业年金托管业务；企业年金受托料理服务；年金账户料理服务；绽开式基金的 注册登记、认购、申购和赎回业务；资信探问、商讨、见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主 财务参谋人服务；组织或插足银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口 代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股 票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融养殖业务；银行卡业务；电话银 行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督料理机构批准 的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金料理东谈主的投资行动利用监督权 投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地达成投资办法，本基金可 少量投资于新股、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   本基金不得投资于关连法律、法例、部门规章及《基金合同》退却投资的投资器具。 进行监督：   （1）按法律法例的轨则及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：   在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资 产净值的 95%，权证相等他金融器具的投资比例依照法律法例或监管机构的轨则推论。本 基金还不错投资于中国证监会允许基金投资的其它金融器具。待指数养殖金融家具（如股指 期货等）推出以后，基金料理东谈主不错履行适宜要领使本基金运用养殖金融家具进行风险管 理。   （2）根据法律法例的轨则及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵守以下投资限制：   本基金的投资组合将遵守以下限制：   a、本基金在职何交游日买入权证的总金额，不进步上一交游日基金资产净值的 0.5%， 基金握有的全部权证的市值不进步基金资产净值的 3%，基金料理东谈主料理的全部基金握有同 一权证的比例不进步该权证的 10%。法律法例或中国证监会另有轨则的，驯顺其轨则；   b、本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得进步基金资产净值的 15%；因证 券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金不适宜 该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   c、本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回购 交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   d、本基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得进步本基金的总资产，所申报的 股票数目不得进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   e、本基金投资于股指期货等金融养殖器具的筹商比例限制将遵守届时灵验的轨则推论；   f、本基金不得违背《基金合同》对于投资范围、投资策略和投资比例的约定；   g、关连法律法例以及监管部门轨则的其它投资限制。   如法律法例或监管部门取消上述限制性轨则，履行适宜要领后，本基金不受上述轨则 的限制。   除投资资产配置外，基金托管东谈主对基金的投资的监督和查验自本基金合同凯旋之日起 入手。   （3）法例允许的基金投资比例颐养期限   除上述第 b、c 项外，由于证券市集波动、上市公司合并或基金限制变动等基金料理东谈主 之外的原因导致投资组合不适宜上述约定比例的，基金料理东谈主应在 10 个交游日内进行颐养， 以达到要领。法律法例另有轨则的从其轨则。   基金料理东谈主应在出现可猜度资产限制大幅变动的情况下，至少提前 2 个就业日稳重向 基金托管东谈主发函说明基金可能变动限制和公司应酬措施，便于托管东谈主实施交游监督。   （4）本基金不错按照国度的筹商轨则进行融资融券。   （5）关连法律、法例或部门规章轨则的其他比例限制。   基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自《基金合同》凯旋之日起入手。 为进行监督：   根据法律法例的轨则及《基金合同》的约定，本基金退却从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事可能使基金承担无尽就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有轨则的除外；   （5）向基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券价钱相等他不高洁的证券交游行动；   （7）其时灵验的法律法例、中国证监会及《基金合同》轨则退却从事的其他行动。   如法律法例或监管部门取消上述退却性轨则，基金料理东谈主在履行适宜要领后可不受上 述轨则的限制。 进行监督。   根据法律法例筹商基金从事的关联交游的轨则，基金料理东谈主和基金托管东谈主应预先彼此 提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他要紧强横关系的公司名单相等更新，并 以两边约定的方式提交，确保所提供的关联交游名单的真确性、齐全性、全面性。基金管 理东谈主有就业守护真确、齐全、全面的关联交游名单，并负责实时更新该名单。名单变更后 基金料理东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主应实时阐发已驰名单的变更。如果基金托 管东谈主在运作中严格遵守了监督进程，基金料理东谈主仍违法进行关联交游，并变成基金资产损 失的，由基金料理东谈主承担就业，基金托管东谈主并有权向中国证监会讲演。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主相等控股股东、推行适度东谈主或 者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交游的，应当适宜基金的投资办法和投资策略，遵守握有东谈主利益优先原则，贯注利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱推论。关连交游必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以线路。要紧关联交游应提交基金料理东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交游 事项进行审查。 间债券市集进行监督。   （1）基金托管东谈主依据筹商法律法例的轨则和《基金合同》的约定对于基金料理东谈主参与 银行间市集交游时濒临的交游敌手资信风险进行监督。   基金料理东谈主向基金托管东谈主提供适宜法律法例及行业要领的银行间市集交游敌手的名单， 并按照审慎的风险适度原则在该名单中约定各交游敌手所适用的交游结算方式。基金托管 东谈主在收到名单后 2 个就业日内回函阐发收到该名单。基金料理东谈主应如期或不如期对银行间 市集现券及回购交游敌手的名单进行更新，名单中增多或减少银行间市集交游敌手时须向 基金托管东谈主提议书面恳求，基金托管东谈主于 2 个就业日内回函阐发收到后，对名单进行更新。 基金料理东谈主收到基金托管东谈主书面阐发后，被阐发颐养的名单入手凯旋，新名单凯旋前已与 本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照合同进行结算。   如果基金托管东谈主发现基金料理东谈主与不在名单内的银行间市集交游敌手进行交游，应及 时提醒基金料理东谈主撤消交游，经提醒后基金料理东谈主仍推论交游并变成基金资产损失的，基 金托管东谈主不承担就业，发生此种情形时，托管东谈主有权讲演中国证监会。   （2）基金托管东谈主对于基金料理东谈主参与银行间市集交游的交游方式的适度   基金料理东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购交游时，需按交游敌手名单中约定的该 交游敌手所适用的交游结算方式进行交游。如果基金托管东谈主发现基金料理东谈主莫得按照预先 约定的有意于信用风险适度的交游方式进行交游时，基金托管东谈主应实时提醒基金料理东谈主与 交游敌手再行确定交游方式，经提醒后仍未改正时变成基金资产损失的，基金托管东谈主不承 担就业。   （3）基金料理东谈主参与银行间市集交游的中枢交游敌手为中国工商银行、中国银行、中 国成立银行、中国农业银行和交通银行，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致后，不错根据 其时的市集情况颐养中枢交游敌手名单。基金料理东谈主有就业适度交游敌手的资信风险，在 与中枢交游敌手除外的交游敌手进行交游时，由于交游敌手资信风险引起的损失先由基金 料理东谈主承担，后来有权要求关连就业东谈主进行抵偿，如果基金托管东谈主在运作中严格遵守了上 述监督进程，则对于由于交游敌手资信风险引起的损失，不承担抵偿就业。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行的支付才气 等触及到入款银行采纳方面的风险。本基金中枢入款银行名单为中国工商银行、中国银行、 中国成立银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除中枢入款银行除外的银行入款出 现由于入款银行信用风险而变成的损失机，先由基金料理东谈主负责抵偿，之后有权要求关连 就业东谈主进行抵偿，如果基金托管东谈主在运作过程中遵守上述监督进程，则对于由于入款银行 信用风险引起的损失，不承担抵偿就业。基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致后，不错根据 其时的市集情况对于中枢入款银行名单进行颐养。   （1）基金投资通顺受限证券，应效力《对于法度基金投资非公开刊行证券行动的要紧 通知》、《对于基金投资非公开刊行股票等通顺受限证券筹商问题的通知》等筹商法律法例 轨则。   （2）通顺受限证券，包括由《上市公司证券刊行料理办法》法度的非公开刊行股票、 公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交游证券,不包括由于发布 要紧音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等通顺 受限证券。  （3）基金料理东谈主应在基金初次投资通顺受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金料理东谈主 董事会批准的筹商基金投资通顺受限证券的投资决策进程、风险适度轨制。基金投资非公 开刊行股票，基金料理东谈主还应提供基金料理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述资 料应包括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额度和投资比例适度情况。  基金料理东谈主应至少于初次推论投资指示之前两个就业日将上述尊府书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有富裕的时辰进行审核。基金托管东谈主应在收到上述尊府后两个就业日 内，以书面或其他两边认同的方式阐发收到上述尊府。  （4）基金投资通顺受限证券前，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供适宜法律法例要求的 筹商书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、发 行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已 握有通顺受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时辰等。基金料理东谈主应保证上述信息 的真确、齐全，并应至少于拟推论投资指示前两个就业日将上述信息书面发至基金托管东谈主， 保证基金托管东谈主有富裕的时辰进行审核。  （5）基金托管东谈主应酬基金料理东谈主是否效力法律法例、投资决策进程、风险适度轨制、 流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金料理东谈主提供的筹商书面信息。基金托管东谈主 觉得上述尊府可能导致基金出现风险的，有权要求基金料理东谈主在投资通顺受限证券前就该 风险的扬弃或贯注措施进行补充书面说明，并保留考查基金料理东谈主风险料理部门就基金投 资通顺受限证券出具的风险评估讲演等备查尊府的权利。不然，基金托管东谈主有权拒却推论 筹商指示。因拒却推论该指示变成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何就业，并有权 讲演中国证监会。  如基金料理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处罚。如果基 金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何就业。如果基金托管东谈主莫得切实履行监督职责， 导致基金出现风险，基金托管东谈主应允担连带就业。  （二）基金托管东谈主应根据筹商法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金资产净值 计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、相 关信息线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行监督和核查。  （三）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的投资运作相等他运作违背《基金法》、《基金合同》、 基金托管合同相等他筹商轨则时，应实时以书面样子通知基金料理东谈主限期纠正，基金料理 东谈主收到通知后应不才一个就业日实时查对，并以书面样子向基金托管东谈主发出回函，进行解 释或举证。  在限期内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲演中国证监会。 基金托管东谈主有义务要求基金料理东谈主抵偿因其违背《基金合同》而致使投资者际遇的损失。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主的投资指示违背关法律法例轨则或者违背《基金合同》约定 的，应当拒却推论，立即通知基金料理东谈主，并向中国证监会讲演。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交游要领已经凯旋的投资指示违背法律、行政法例和 其他筹商轨则，或者违背《基金合同》约定的，应当立即通知基金料理东谈主，并讲演中国证监 会。   基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在轨则时辰内回应基金 托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法例要求需向中 国证监会报送基金监督讲演的，基金料理东谈主应积极配合提供关连数据尊府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主有要紧违法行动，应立即讲演中国证监会，同期通知基金 料理东谈主限期纠正。   基金料理东谈主无高洁事理，拒却、扼制基金托管东谈主根据本合同轨则利用监督权，或遴选 拖延、诈骗等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议申饬仍不 改正的，基金托管东谈主应讲演中国证监会。   三、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金料理东谈主计较的基 金资产净值和基金份额净值、根据料理东谈主指示办理计帐交收、关连信息线路和监督基金投 资运作等行动。   基金料理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、未推论 或无故蔓延推论基金料理东谈主资金划拨指示、走漏基金投资信息等违背《基金法》、《基金合 同》、本托管合同相等他筹商轨则时，基金料理东谈主应实时以书面样子通知基金托管东谈主限期纠 正，基金托管东谈主收到通知后应实时查对阐发并以书面样子向基金料理东谈主发出回函。在限期 内，基金料理东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基 金托管东谈主对基金料理东谈主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金料理东谈主应讲演中国证监 会。基金料理东谈主有义务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所际遇的损失。   基金料理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法行动，应立即讲演中国证监会和银行业监督管 理机构，同期通知基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交关连尊府以供基 金料理东谈主核查托管财产的齐全性和真确性，在轨则时辰内回应基金料理东谈主并改正。   基金托管东谈主无高洁事理，拒却、扼制基金料理东谈主根据本合同轨则利用监督权，或遴选 拖延、诈骗等技能妨碍基金料理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金料理东谈主提议申饬仍不 改正的，基金料理东谈主应讲演中国证监会。   基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金料理东谈主计较的基 金资产净值和基金份额净值、根据料理东谈主指示办理计帐交收、关连信息线路和监督基金投 资运作等行动。   基金料理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、未推论 或无故蔓延推论基金料理东谈主资金划拨指示、走漏基金投资信息等违背《基金法》、《基金合 同》、本托管合同相等他筹商轨则时，基金料理东谈主应实时以书面样子通知基金托管东谈主限期纠 正，基金托管东谈主收到通知后应实时查对阐发并以书面样子向基金料理东谈主发出回函。在限期 内，基金料理东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基 金托管东谈主对基金料理东谈主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金料理东谈主应讲演中国证监 会。基金料理东谈主有义务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所际遇的损失。   基金料理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法行动，应立即讲演中国证监会和银行业监督管 理机构，同期通知基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交关连尊府以供基 金料理东谈主核查托管财产的齐全性和真确性，在轨则时辰内回应基金料理东谈主并改正。   基金托管东谈主无高洁事理，拒却、扼制基金料理东谈主根据本合同轨则利用监督权，或遴选 拖延、诈骗等技能妨碍基金料理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金料理东谈主提议申饬仍不 改正的，基金料理东谈主应讲演中国证监会。   四、基金财产守护   （一）基金财产守护的原则 分、分拨基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的齐全与独处。   对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金料理东谈主负责与筹商 当事东谈主确定到账日历并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基金 托管东谈主应实时通知基金料理东谈主遴选措施进行催收。由此给基金变成损失的，基金料理东谈主应 负责向筹商当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担就业。   （二）召募资金的考据   基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额握有东谈主东谈主数适宜《基金 法》、《运作办法》等筹商轨则后，由基金料理东谈主聘用具有从事证券业务履历的管帐师事务 所进行验资，出具验资讲演，出具的验资讲演应由插足验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册 管帐师署名灵验。验资完成，基金料理东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金 托管东谈主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具阐发文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》凯旋的条款，由基金料理东谈主按轨则办理退 款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和料理   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专户，守护基金的银行存 款。该资产托管专户是指基金托管东谈主在聚合托管模式下，代表所托管的基金与中国证券登 记结算有限就业公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设和料事理基金托管东谈主承担。 本基金的一切货币收支行动，均需通过基金托管东谈主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于鼎沸开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管 理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行 本基金业务除外的行动。   资产托管专户的料理当适宜《东谈主民币银行结算账户料理办法》、《现款料理暂行条例》、 《东谈主民币利率料理轨则》、《利率料理暂行轨则》、《支付结算办法》以及银行业监督料理 机构的其他轨则。   （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和料理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限就业公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券交游资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于鼎沸开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管 理东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行动。   （五）债券托管账户的开立和料理 业拆借市集的交游履历，并代表基金进行交游；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债 登记结算有限就业公司开设银行间债券市集债券托管自营账户，并由基金托管东谈主负责基金 的债券的后台匹配及资金的计帐。 议，蓝本由基金托管东谈主守护，基金料理东谈主保存副本。   （六）其他账户的开设和料理   在本托管合同签订日之后，本基金被允许从事适宜法律法例轨则和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，如果触及关连账户的开设和使用，由基金料理东谈主协助托管东谈主 根据筹商法律法例的轨则和《基金合同》的约定，开立筹商账户。该账户按筹商功令使用并 料理。   （七）基金财产投资的筹商什物证券、银行如期入款存单等有价凭证的守护   基金财产投资的筹商什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的守护库；其中什物证 券也可存入中央国债登记结算有限就业公司或中国证券登记结算有限就业公司上海分公司/ 深圳分公司或单据营业中心的代守护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金 料理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主推行灵验适度下的什物证券在基金托管东谈主守护期间的 损坏、灭失，由此产生的就业应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构实 际灵验适度的证券不承担守护就业。   （八）与基金财产筹商的要紧合同的守护   由基金料理东谈主代表基金签署的与基金筹商的要紧合同的原件分别应由基金托管东谈主、基 金料理东谈主守护。除本合同另有轨则外，基金料理东谈主在代表基金签署与基金筹商的要紧合同 时应保证基金一方握有两份以上的蓝本，以便基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份正 本的原件。基金料理东谈主在合同签署后 5 个就业日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将 合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金料理东谈主和基金托管东谈主各自文献守护部 门 15 年以上。   五、基金资产净值计较与复核   （一）基金资产净值的计较   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指计较日基金资 产净值除以该计较日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计较保留到极少点后 3 位， 极少点后第 4 位四舍五入，由此产生的舛错计入基金财产。   基金料理东谈主应每就业日对基金资产估值。估值原则应适宜《基金合同》、《证券投资基 金管帐核算办法》相等他法律、法例的轨则。用于基金信息线路的基金资产净值和基金份额 净值由基金料理东谈主负责计较，基金托管东谈主复核。基金料理东谈主应于每个就业日交游结果后计 算当日的基金份额资产净值并以加密传真方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较 结果复核后，签名、盖印并以加密传真方式传送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主对基金净值 给以公布。   根据《基金法》，基金料理东谈主计较并公告基金资产净值，基金托管东谈主复核、审查基金管 理东谈主计较的基金资产净值。因此，本基金的管帐就业方是基金料理东谈主，就与本基金筹商的 管帐问题，如经关连各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的概念，按照基金管 理东谈主对基金资产净值的计较结果对外给以公布法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其 轨则。如有新增事项，按国度最新轨则估值。   基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金料理东谈主承担。因此，就与本基金筹商 的管帐问题，本基金的管帐就业方是基金料理东谈主，如经关连各方在对等基础上充分筹商后， 仍无法达成一致的概念，按照基金料理东谈主对基金资产净值的计较结果对外给以公布。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、债券、权证和银行入款本息等资产及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券交游所上市的有价证券的估值   ①交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化，以最近交游 日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品 种的现行市价及要紧变化因素，颐养最近交游市价，确定公允价钱。   ②交游所上市实行净价交游的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交游的，且最近 交游日后经济环境未发生要紧变化，按最近交游日的收盘价估值。如最近交游日后经济环 境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，颐养最近交游市 价，确定公允价钱；   ③交游所上市未实行净价交游的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变 化，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近交游日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化 因素，颐养最近交游市价，确定公允价钱；   ④交游所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值技巧确定公允价值。交游所上市 的资产支握证券，接纳估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应离别如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的兼并股票的 市价（收盘价）估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，接纳估值技巧确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   ③初次公开刊行有明确锁如期的股票，兼并股票在交游所上市后，按交游所上市的同 一股票的市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会有 关轨则确定公允价值。  （3）因握有股票而享有的配股权，从配股除权日起到配股阐发日止，如果收盘价高于 配股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价便是或低于配股价，则估值为零。  （4）天下银行间债券市集交游的债券、资产支握证券等固定收益品种，接纳估值技巧 确定公允价值。  （5）兼并债券同期在两个或两个以上市集交游的，按债券所处的市集分别估值。  （6）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金料理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。  （7）关连法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最 新轨则估值。  （三）估值差错处理  因基金估值过失给投资者变成损失的应先由基金料理东谈主承担，基金料理东谈主对不应由其 承担的就业，有权向特殊东谈主追偿。  当基金料理东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告的， 由此变成的投资者或基金的损失，应根据法律法例的轨则对投资者或基金支付抵偿金，就 推行向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金料理东谈主与基金托管东谈主按顾问理费率和托管费 率的比例各自承担相应的就业。  由于一方当事东谈主提供的信息过失，另一方当事东谈主在遴选了必要合理的措施后仍不成发 现该过失，进而导致基金资产净值、基金份额净值计较过失变成投资者或基金的损失，以 及由此变成以后交游日基金资产净值、基金份额净值计较顺延过失而引起的投资者或基金 的损失，由提供过失信息确当事东谈主一方负责抵偿。  由于证券交游所相等登记结算公司发送的数据过失，或由于其他不可抗力原因，基金 料理东谈主和基金托管东谈主诚然已经遴选必要、适宜、合理的措施进行查验，关联词未能发现该错 误的，由此变成的基金资产估值过失，基金料理东谈主和基金托管东谈主不错解任抵偿就业。但基 金料理东谈主和基金托管东谈主应当积极遴选必要的措施扬弃由此变成的影响。  当基金料理东谈主计较的基金资产净值与基金托管东谈主的计较结果不一致时，关连各方应本 着死力尽责的立场再行计较查对，如果临了仍无法达成一致，应以基金料理东谈主的计较结果 为准对外公布，由此变成的损失以及因该交游日基金资产净值计较顺延过失而引起的损失 由基金料理东谈主承担抵偿就业，基金托管东谈主不负抵偿就业。  （四）基金账册的建立  基金料理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》凯旋后，应按照关连各方约定的兼并记账方法 和管帐处理原则，分别独马上成就、登录和守护本基金的全套账册，对关连各方各自的账 册如期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧， 应以基金料理东谈主的处理方法为准。   经对账发现关连各方的账目存在不符的，基金料理东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因 并纠正，保证关连各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到 错账的原因而影响到基金资产净值的计较和公告的，以基金料理东谈主的账册为准。   （五）基金如期讲演的编制和复核   基金财务报表由基金料理东谈主和基金托管东谈主每月分别独处编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后 5 个就业日内完成。   在《基金合同》凯旋后每六个月结果之日起 45 日内，基金料理东谈主对招募说明书更新一 次并登载在网站上，并将更新后的招募说明书摘录登载在指定媒体上。基金料理东谈主在每个 季度结果之日起 15 个就业日内完成季度讲演编制并公告；在管帐年度半年终了后 60 日内 完成半年讲演编制并公告；在管帐年度结果后 90 日内完成年度讲演编制并公告。   基金料理东谈主在月度报表完成当日，对报表加盖公章后，以加密传真方式将筹商报表提 供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个就业日内进行复核，并将复核结果实时书面通知基 金料理东谈主。基金料理东谈主在季度讲演完成当日，将筹商讲演提供基金托管东谈主复核，基金托管 东谈主在收到后 7 个就业日内进行复核，并将复核结果书面通知基金料理东谈主。基金料理东谈主在半 年报完成当日，将筹商讲演提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核， 并将复核结果书面通知基金料理东谈主。基金料理东谈主在年度讲演完成当日，将筹商讲演提供基 金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面通知基金料理东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现关连各方的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管 东谈主应共同查明原因，进行颐养，颐养以关连各方认同的账务处理方式为准。查对无误后， 基金托管东谈主在基金料理东谈主提供的讲演上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复 核概念书，关连各方各自留存一份。如果基金料理东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之 日之前就关连报抒发成一致，基金料理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管 东谈主有权就关连情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐讲演、半年讲演或年度讲演复核结束后，需盖印阐发或出具 相应的复核阐发书，以备有权机构对关连文献审核时指示。   基金如期讲演应当在公开线路的第 2 个就业日，分别报中国证监会和基金料理东谈主主要 办公场面所在地中国证监会派出机构备案。   六、基金份额握有东谈主名册的守护   基金料理东谈主可托福登记结算机构登记和守护份额握有东谈主名册。   七、争议处罚方式   关连各方当事东谈主同意，因本合同而产生的或与本合同筹商的一切争议，除经友好协商 不错处罚的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁功令进行仲裁， 仲裁的场地在北京，仲裁裁决是末端性的并对关连各方均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承 担。   争议处理期间，关连各方当事东谈主应坚守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，不时诚笃、勤 勉、尽责地履行《基金合同》和托管合同轨则的义务，惊奇基金份额握有东谈主的正当权益。   本合同受中国法律统领。   八、托管合同的变更和终结   （一）基金料理东谈主在向中国证监会恳求发售基金份额时提交的本基金托管合同草案，该 等草案系经托管合同当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名，合同当事东谈主双 方可能往往根据中国证监会的概念修改托管合同草案。托管合同以中国证监会核准的文本 为稳重文本。   （二）基金托管合同自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》凯旋之日起凯旋。 基金托管合同的灵验期自其凯旋之日起至该基金财产计帐结果报中国证监会备案并公告之 日止。   （三）基金托管合同自凯旋之日对托管合同当事东谈主具有同等的法律拘谨力。   （四）基金托管合同蓝本一式 6 份，除上报筹商监管机构一式 2 份外，基金料理东谈主和 基金托管东谈主分别握有 2 份，每份具有同等的法律效力。               §22 基金份额握有东谈主服务   对基金份额握有东谈主的服务主要由基金料理东谈主及销售机构提供，以下是基金料理东谈主提供 的主要服务内容。基金料理东谈主根据基金份额握有东谈主的需要和市集的变化，有权在适宜法律 法例的前提下，增多和修改关连服务式样。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下 述服务无法提供，基金料理东谈主不承担任何就业。   若本基金包含在中国香港极度行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额握有东谈主享有的服 务式样一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东谈主投诉及建议受理服务和网站资讯等 服务。   一、网上开户及交游服务   投资东谈主可通过基金料理东谈主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。筹商 基金料理东谈主电子直销具体功令请参见基金料理东谈主网站关连公告和业务功令。   二、信息查询及交游阐发服务   （一）基金信息查询服务   投资东谈主通过基金料理东谈主网站等平台可享有基金交游查询、账户查询和基金料理东谈主照章 线路的各种基金信息等服务，包括基金家具基本信息（包括基金称号、料理东谈主称号、基金代 码、风险品级、握有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、如期报 告和基金料理东谈主最新动态等各种尊府。   （二）基金交游阐发服务   基金料理东谈主以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的样子实时向通过基金料理东谈主直销 渠谈投资并握有本公司基金份额的握有东谈主见告其认购、申购、赎回的基金称号以及基金份 额的阐发日历、阐发份额和金额等信息。基金份额握有东谈主通过非直销销售机构办理基金管 理东谈主基金份额交游业务的，关连信息阐发服务请参照各销售机构推行业务进程及轨则。   三、基金保多情况信息服务   基金料理东谈主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的样子向通过基金料理 东谈主直销渠谈投资并握有基金料理东谈主基金份额的握有东谈主提供基金保多情况信息。   基金份额握有东谈主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。 情况及对账单。 网上服务等渠谈查询基金保多情况信息。   由于投资东谈主预留的筹商方式不祥、过失、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后 未绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能变成对账单无法按时或准确投递。因上述原因 无法平淡收取对账单的投资东谈主，敬请实时通过基金料理东谈主网站，或拨打基金料理东谈主客服热 线查询、查对、变更预留筹商方式。   四、资讯服务   投资东谈主细察并同意基金料理东谈主可根据投资东谈主的个东谈主信息不如期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东谈主提供与投资东谈主关连的账户服务通知、交游阐发通知、要害 公告通知、行动音信、营销信息、客户热心等资讯及升值服务，投老本基金前请详阅南边 基金官网服务先容和隐秘政策。如需取消相应资讯服务，可按照关连指引退订，或通过基 金料理东谈主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东谈主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东谈主拨打基金料理东谈主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东谈主不错通过该热线赢得投资商讨、业务商讨、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专 项服务。   （二）在线服务   投资东谈主通过基金料理东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东谈主可通过该方式赢得投资商讨、业务商讨、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   六、投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金料理东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短 信及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金料理东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或 提议建议。                   §23 其他应线路事项              标题                       公告日历 深证成份交游型绽开式指数证券投资基金       2024-08-31 南边基金料理股份有限公司旗下部分 ETF     2024-08-28 增多财通证券为一级交游商的公告 南边基金料理股份有限公司旗下部分 ETF     2024-08-20 增多光大证券为一级交游商的公告 南边基金料理股份有限公司旗下部分 ETF     2024-08-07 增多华鑫证券为一级交游商的公告 南边基金料理股份有限公司旗下部分 ETF     2024-08-01 增多东方资产证券为一级交游商的公告 南边基金料理股份有限公司旗下部分 ETF     2024-07-26 增多东兴证券为一级交游商的公告 深证成份交游型绽开式指数证券投资基金       2024-07-19 对于深证成份交游型绽开式指数证券投资基      2024-06-18 金流动性服务商的公告 南边基金料理股份有限公司旗下部分 ETF     2024-05-29 增多湘财证券为一级交游商的公告 深证成份交游型绽开式指数证券投资基金       2024-04-22 深证成份交游型绽开式指数证券投资基金       2024-03-30 南边基金料理股份有限公司旗下部分 ETF     2024-03-13 增多联储证券为一级交游商的公告 南边基金料理股份有限公司旗下部分 ETF     2024-02-07 增多申万宏源西部为一级交游商的公告 南边基金料理股份有限公司旗下部分 ETF   2024-02-07 增多申万宏源为一级交游商的公告 深证成份交游型绽开式指数证券投资基金     2024-01-22 对于指定证券投资基金主流动性服务商的公    2024-01-05 告 南边基金料理股份有限公司对于旗下基金投    2023-12-23 资关联方承销可退换公司债券的关联交游公 告 南边基金料理股份有限公司旗下部分 ETF   2023-12-21 增多万联证券为一级交游商的公告 南边基金对于旗下部分基金增多安信证券为    2023-11-23 申购赎回代理券商的公告 南边基金对于旗下部分基金增多财达证券为    2023-11-16 申购赎回代理券商的公告 深证成份交游型绽开式指数证券投资基金     2023-10-25     注：其他线路事项详见基金料理东谈主发布的关连公告          §24 招募说明书存放相等查阅方式  本招募说明书存放在本基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记结算机构的办公场 所，投资者可在办公时辰免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但 应以招募说明书蓝本为准。  基金料理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。              §25 备查文献 一、中国证监会批准深证成份交游型绽开式指数证券投资基金树立的文献 二、《深证成份交游型绽开式指数证券投资基金基金合同》 三、《深证成份交游型绽开式指数证券投资基金托管合同》 四、《深证成份交游型绽开式指数证券投资基金登记结算服务合同》 五、法律概念书 六、基金料理东谈主业务履历批件、营业派司 七、基金托管东谈主业务履历批件、营业派司                           南边基金料理股份有限公司

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